证券代码：002127 证券简称：南极电商 公告编号：2020-086
南极电商股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、2019 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的激励对象 99 名，
可行权的股票期权数量共计 326.1690 万份，占公司总股本比例为 0.13%，行权价格为 6.576元/股。
2、本次行权采用集中行权模式。
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
4、本次行权事宜需向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关手续，届时将另行披露行权结果公告，敬请投资者注意。
南极电商股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 17 日召开第六届董事会第
三十二次会议和第六届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。现将具体情况公告如下：
一、2019 年股票期权激励计划已履行的审批程序
1、2019 年 9 月 25 日，公司召开第六届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于
公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“本次激励计划”）、《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2、2019 年 9 月 25 日，公司召开第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2019 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》，监事会对激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
3、2019 年 9 月 26 日至 2019 年 10 月 8 日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司
内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异
议。2019 年 10 月 10 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2019 年股票期权激励计划中
激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2019 年 10 月 14 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2019
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》并披露了《关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2019 年 11 月 13 日，公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十七次会议
审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次激励计划中规定的授予条件已经成就、授予的激励对象主体资格合法有效且确定的首次授予日符合相关规定。
6、2019 年 11 月 30 日，公司披露了《关于 2019 年股票期权首次授予登记完成的公告》，
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2019 年
11 月 29 日完成了公司 2019 年股票期权激励计划首次授予登记工作，向 122 名激励对象共
授予 1,359.72 万份股票期权。
7、2020 年 9 月 1 日，公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十六次会
议审议通过了《关于对 2019 年股票期权激励计划补充情况说明的议案》、《关于调整 2019年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于向 2019 年股票期权激励计划预留授予的激励对象授予股票期权的议案》，同意对 2019 年股票期权激励计划中公司业绩层面考核指标进行补充情况说明，并相应在公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》、《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》中进行补充情况说明，其他内容保持不变。因公司实施 2019 年度利润分配方案，根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》的规定，若在激励对象行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。经调整后首次授予股票期权行权价格由 6.7 元/股调整为 6.576 元/股。同时，董事会认为 2019 年股票期权激励计划规定的预留股票期权的授予条件已经满足，
董事会决定以 2020 年 9 月 1 日为本次预留股票期权的授予日，向符合授予条件的 46 名激励
对象授予 320.9727 万份股票期权，本次行权价格为 6.576 元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对上述事项发表了核查意见。
8、2020 年 9 月 2 日至 2020 年 9 月 13 日，公司对预留授予激励对象的姓名和职务在公
司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本次激励计划拟激励对象有关的任何
异议。2020 年 9 月 15 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2019 年股票期权激励计划
预留授予的激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
9、2020 年 9 月 26 日，公司披露了《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予登记完成
的公告》，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司
于 2020 年 9 月 25 日完成了公司 2019 年股票期权激励计划预留授予登记工作，向 46 名激励
对象共授予 320.9727 万份股票期权。
10、2020 年 11 月 17 日，公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第二十九
次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于 2019年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
二、关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
1、首次授予股票期权第一个等待期届满
本次激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段。本激励计划首次授予的股票期权分三次行权，对应的等待期分别为 12 个月、24 个月、36 个月。首次授予的股票期权行权时间安排如表所示：
可行权数量占首
行权安排 行权时间 次授予部分股票
期权数量比例
第一个 自授权日起满12个月后的首个交易日起至授 30%
首次授 行权期 权日起24个月内的最后一个交易日当日止
予的股 第二个 自授权日起满 24 个月后的首个交易日起至授 40%
票期权 行权期 权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个 自授权日起满 36 个月后的首个交易日起至授 30%
行权期 权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
经核查，公司董事会认为：公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》首次授予日为 2019
年 11 月 13 日，第一个等待期已于 2020 年 11 月 12 日届满，可以进行行权安排。
2、股票期权行权条件成就情况说明
序号 行权条件 行权条件是否成就的说明
1 公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足行
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出 权条件。
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 足行权条件。
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
3 公司业绩考核要求： 公司 2019 年度净利润增长率
本激励计划授予的股票期权，在行权期的各个考核会 为 36.06%，达到了业绩指标
计年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到绩效 的考核要求。
考核目标作为激励对象的行权条件。
首次授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所
示：
行权期 业绩考核目标
第一个行 以 2018 年为基数，2019 年度公司净利
权期 润增长率不低于 36%；
第二个行 以 2019 年为基数，2020 年度公司净利
权期 润增长率不低于 28%；
第三个行 以 2020 年为基数，2021 年度公司净利
权期 润增长率不低于 28%。
注：1）本次激励计划中 2019 年度公司净利润增长率计算过程
中所使用的净利润指标均指归属于上市公司股东的净利润。
2）本次激励计划中 2020 年和 2021 年公司净利润增长率
则以剔除本次激励计划股份支付费用影响及公司于 2020 年或
2021 年新增对外股权投资（如有）的投资损益后的数值为计
算依据。
3）上述计算的基础数据皆摘自公司聘请的会计师事务所
出具的公司相应年度审计报告。
4 个人业绩考核要求： 本次可行权的 99 名激励对象
根据公司制定的《2019年股票期权激励计划实施考核 中，94 名激励对象的考核结
管理办法》，激励对象依据上一年度绩效考核结果对 果为优秀，5 名激励对象的考
应的行权比例进行行权。 核结果为良好，99 名激励对
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