证券代码：002127 证券简称：南极电商 公告编号：2020-060
南极电商股份有限公司
关于向 2019 年股票期权激励计划预留授予的激励对象
授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南极电商股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2020 年 9 月 1 日召开第六届
董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向 2019 年股票期权激励计划预留授予的激励对象授予股票期权的议案》，董事会认为 2019 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）
规定的预留股票期权的授予条件已经满足，董事会决定以 2020 年 9 月 1 日为本次预留股票
期权的授予日，向符合授予条件的 46 名激励对象授予 320.9727 万份股票期权，本次行权价格为 6.576 元/股。现将有关事项说明如下：
一、公司股票期权激励计划简述及已履行的审批程序
（一）激励计划简述
1、本激励计划拟向激励对象授予权益总计 16,956,927 份,占本激励计划公告时公司股本
总额 2,454,870,403 股的 0.69%。其中首次授予 13,747,200 份，占本激励计划拟授出股票期
权总数的 81.07%，约占本激励计划公告时公司股本总额 2,454,870,403 股的 0.56%；预留3,209,727 份，占本激励计划拟授出股票期权总数的 18.93%，约占本激励计划公告时公司股本总额 2,454,870,403 股的 0.13%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。公司在全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过在全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的 1%。
2、标的股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
3、激励对象：本次激励计划授予的激励对象总人数为 168 人，包括在公司（含子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）骨干。
4、对激励时间模式安排的说明：本次激励计划有效期为股票期权授予登记完成之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
本次授予的期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
首次授予的股票期权行权时间安排：
可行权数量占首
行权安排 行权时间 次授予部分股票
期权数量比例
首次 第一个行 自授权日起满12个月后的首个交易日起至授权 30%
授予 权期 日起24个月内的最后一个交易日当日止
的股 第二个行 自授权日起满 24 个月后的首个交易日起至授权 40%
票期 权期 日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
权 第三个行 自授权日起满 36 个月后的首个交易日起至授权 30%
权期 日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的股票期权行权时间安排：
可行权数量占
行权安排 行权时间 预留部分股票
期权数量比例
自预留授予部分授权完成日起12个月后的首个
第一个行权期 交易日起至股票期权授权日起24个月内的最后 50%
一个交易日当日止
自预留授予部分授权完成日起24个月后的首个
第二个行权期 交易日起至股票期权授权日起36个月内的最后 50%
一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
5、股票期权的行权条件
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权，在行权期的各个考核会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
首次授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以2018年为基数，2019年度公司净利润增长率不低于36%；
第二个行权期 以2019年为基数，2020年度公司净利润增长率不低于28%；
第三个行权期 以2020年为基数，2021年度公司净利润增长率不低于28%。
预留授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以2019年为基数，2020年度公司净利润增长率不低于28%；
第二个行权期 以2020年为基数，2021年度公司净利润增长率不低于28%。
注：1）本次激励计划中 2019 年度公司净利润增长率计算过程中所使用的净利润指标均指归属于上市公司股东的净利润。
2）本次激励计划中 2020 年和 2021 年公司净利润增长率则以剔除本次激励计划股份支付费用影响及公
司于 2020 年或 2021 年新增对外股权投资（如有）的投资损益后的数值为计算依据。
3）上述计算的基础数据皆摘自公司聘请的会计师事务所出具的公司相应年度审计报告。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年拟行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（2）个人层面绩效考核要求
实现上述净利润目标的关键因素之一是公司授权及综合服务收入2019年、2020年和2021年分别同比增长40%、30%和30%，公司制定的个人绩效考核方案将这一内部考核指标与其他相关指标根据部门职能分解到激励对象。
根据公司制定的《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》，激励对象依据上一年度绩效考核结果对应的行权比例进行行权。
各考核对象的考核等级依据其考核总分按下表确定：
考核总分（Y） 90-100 80-89 60-79 ＜60
考评结果登记 优秀 良好 合格 不合格
个人行权系数（S） 100% Y% Y% 0
当个人考核指标Y≥90时，该激励对象的个人行权系数S为100%；当个人考核指标90＞Y≥60时，该激励对象的个人行权系数S为Y%；当个人考核指标Y＜60时，该激励对象的行权系数S为0。
激励对象个人当年实际可行权额度=个人行权系数（S）×个人当年计划行权额度。激励对象按照当年实际可行权额度行权，考核当年不能行权的股票期权，由公司统一注销。
6、、授予股票期权的行权价格：股票期权的行权价格为每股 6.576 元。
（二）已履行的审批程序
1、2019 年 9 月 25 日，公司召开第六届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于
公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2、2019 年 9 月 25 日，公司召开第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司
对象名单>的议案》，监事会对激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
3、2019 年 9 月 26 日至 2019 年 10 月 8 日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司
内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异
议。2019 年 10 月 10 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2019 年股票期权激励计划中
激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2019 年 10 月 14 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2019
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》并披露了《关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2019 年 11 月 13 日，公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十七次会议
审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次激励计划中规定的授予条件已经成就、授予的激励对象主体资格合法有效且确定的首次授予日符合相关规定。
6、2020 年 9 月 1 日，公司第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于对 2019 年
股票期权激励计划补充情况说明的议案》、《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于向 2019 年股票期权激励计划预留授予的激励对象授予股票期权的议案》，同意对 2019 年股票期权激励计划中公司业绩层面考核指标进行补充情况说明（以下简称“本次补充情况说明”），并相应在公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》、《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》中进行补充情况说明，其他内容保持不变。因公司实施 2019年度利润分配方案，根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》的规定，若在激励对象行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。经调整后首次授予股票期权行权价格由 6.7 元/股调整为 6.576元/股。同时，董事会认为 2019 年股票期权激励计划规定的预留股票期权的授予条件已经满
足，董事会决定以 2020 年 9 月 1 日为本次预留股票期权的授予日，向符合授予条件的 46
名激励对象授予 320.9727 万份股票期权，本次行权价格为 6.576 元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对上述事项发表了核查意见。
二、关于预留股票期权授予条件成就的情况说明
根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》，只有在同时满足下列条件时，公司对激励
对象授予股票期权：
查看PDF原文
