证券代码：002124 证券简称：天邦股份 公告编号：2014-025
宁波天邦股份有限公司
关于首期股票期权激励计划预留股票期权
授予相关事项的公告
经宁波天邦股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议审
议通过，董事会决定以2014年3月26日为公司首期股票期权激励计划预留股票
期权授予日，向8名激励对象授予95万份股票期权，行权价格为8.29元。
一、首期股票期权激励计划的决策程序和批准情况
1、2013年1月18日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《宁波
天邦股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《宁波天邦股份有
限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办
理公司首期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。独立董事对《公司首期
股票期权激励计划（草案）》发表了明确的同意意见。同日，公司第四届监事会
第十一次会议审议通过了《宁波天邦股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》
及其摘要、《宁波天邦股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》、《关于核
查公司首期股票期权激励对象名单的议案》等议案。监事会出具了对公司首期股
票期权激励对象名单的核查意见。公司聘请的安徽承义律师事务所出具了关于公
司首期股票期权激励计划（草案）的法律意见书。 上述会议后，公司将有关股
票期权激励计划的申请材料上报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）备案。
2、2013年2月25 日，根据中国证监会的反馈意见，公司报送的股票期权
激励计划（草案）已经中国证监会确认无异议，并予以备案。
3、2013年4月19日，公司以现场投票、网络投票和独立董事征集委托投
票权相结合的方式召开了2012年年度股东大会，会议以特别决议形式审议通过
了《宁波天邦股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《宁波天
邦股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权
董事会办理公司首期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
4、2013年5月3日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于公司首期股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定本次激励计划的
股票期权首次授予日为2013年5月3日；独立董事对公司首期股票期权激励计
划首次授予相关事项发表了明确的同意意见。 同日，公司第四届监事会第十四
次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，
对公司首期股票期权激励计划首次授予的激励对象名单予以核实。
5、2013年7月30日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司深圳分
公司审核确认，宁波天邦股份有限公司（以下简称“公司”）完成了《宁波天邦
股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计
划》”）所涉股票期权的首次授予登记工作，期权简称：天邦JLC1，期权代码：
037629。授予数量：860万份，行权价：8.05元，授予人数：114人。
6、根据公司2012年年度股东大会授权，公司于2014年1月17日召开第五届董
事会第六次会议审议《关于调整公司首期股票期权激励对象名单及期权数量的议
案》，拟取消该激励对象参与本次股票期权激励计划的资格并注销其已获授的股
票期权合计32.5万份，并对本次授予的股票期权数量和激励对象名单进行相应调
整。
经本事项调整后，公司本次股票期权激励计划的期权总数由955万份调整为
922.5万份，其中：首次授予未行权的股票期权数量由860万份调整为827.5万份，
首次授予股票期权的激励对象由114人调整为109人。
7、根据公司2012年年度股东大会授权，公司于2014年3月25日召开第五届董
事会第九次会议审议《关于调整公司首期股票期权激励对象名单及期权数量的议
案》，拟取消该激励对象参与本次股票期权激励计划的资格并注销其已获授的股
票期权合计50万份，并对本次授予的股票期权数量和激励对象名单进行相应调整。
经本事项调整后，公司本次股票期权激励计划的期权总数由922.5万份调整
为872.5万份，其中：首次授予未行权的股票期权数量由827.5万份调整为777.5
万份，首次授予股票期权的激励对象由109人调整为106人。
二、预留股票期权的授予条件及董事会对授予条件满足情况说明
根据公司《首期股票期权激励计划》的规定，同时满足下列条件时，激励对
象可以获授股票期权：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被深交所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认为其他严重违反公司有关规定的。
3、根据《考核办法》，激励对象上一年度绩效考核合格。
（二）董事会关于授予条件满足情况的说明
经公司董事会核实，公司和激励对象均未出现上述情形，满足预留股票期权
的授予条件。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。公司监事会对激励对象
名单进行了核实确认。董事会认为激励对象均符合公司股票期权激励计划规定的
股票期权授予条件，同意将股权激励计划预留的95万份股票期权授予公司8名
激励对象。
三、本次实施股权激励的方式、股票来源及调整
（一）本次实施股权激励的方式为股票期权；
（二）公司将通过向激励对象
