证券代码：002120 证券简称：韵达股份 公告编号：2022-091
韵达控股股份有限公司
关于2022年股票期权激励计划预留股票期权授予
相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
韵达控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 9 月 26 日召开第七
届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十八次会议审议通过了《关于 2022年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》等议案，公司董事会及监事会认为公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称“股票期权激励计划”或“本激励计划”）规定的预留股票期权授予条件已经成就，同意向 4 名激励对象
授予 29.04 万份股票期权，预留授予日为 2022 年 9 月 26 日，行权价格为 17.07
元/股，独立董事发表了同意的独立意见。现将相关事项公告如下：
一、2022 年股票期权激励计划基本情况及已履行的审批程序
（一）股票期权激励计划简述
1、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
2、激励对象：公司董事、高级管理人员（不包括独立董事、监事），公司及控股子公司的中层管理人员，公司及控股子公司的核心业务（技术）人员
3、本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日期安排情况：
（1）股票期权激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自股票期权首次授予日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
（2）股票期权激励计划的授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，由公司董事会确认授予条件成就后予以公告。自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司应当按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未
能在 60 日内完成上述工作，将终止实施本激励计划，未授予的股票期权失效；预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内明确预留权益的授予对象；超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
预留部分股票期权的授予日由董事会另行确定。授予日必须为交易日。
（3）股票期权激励计划的等待期
本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段。本激励计划授予的股票期权分三次行权，对应的等待期分别为 12个月、24 个月、36 个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的尚未行权的股票期权由于资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股份拆细等取得的股份同时按本激励计划受行权条件约束。
（4）股票期权激励计划的可行权日
在本激励计划经股东大会审议通过后，激励对象自各授予日起满 12 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，且不得在下列期间内行权：
①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
④中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权期间另有规定的，以相关规定为准。
如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在行权前 6 个月内发生过减持公司股票行为，则按照《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）中短线交易的规定自最后一笔减持交易之日起推迟 6 个月方可行权。
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，期权有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
本激励计划授予（含预留）的股票期权的行权安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起 30%
24个月内的最后一个交易日止
第二个行权期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起 30%
36个月内的最后一个交易日止
第三个行权期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起 40%
48个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
4、本激励计划的授予数量
本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量不超过 3,963.00 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 2,902,766,028 股的 1.37%。其中，首次授予3,774.45 万份股票期权，首次授予部分占本激励计划草案公告时公司股本总额
2,902,766,028 股的 1.30%，占本次授予股票期权总量的 95.24%；预留 188.55 万
份股票期权，预留部分占本激励计划草案公告时公司股本总额 2,902,766,028 股的 0.06%，占本次授予股票期权总量的 4.76%。
5、本激励计划的行权价格
本激励计划授予的股票期权（含预留）的行权价格为 17.07 元/股。
6、股票期权的行权条件
行权期内，必须同时满足下列条件时，激励对象已获授的股票期权方可行权：
公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。激励对象发生上述情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
7、公司业绩考核条件：
本激励计划授予（含预留）的股票期权，分年度进行绩效考核，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。各年度绩效考核目标如下表所示：
行权期 绩效考核目标
第一个行权期 2022 年归母净利润不低于 205,000 万元；
第二个行权期 2023 年归母净利润不低于 280,000 万元；
第三个行权期 2024 年归母净利润不低于 350,000 万元；
注：上述“归母净利润”，指公司经审计合并报表归属上市公司股东的净利润并剔除公司实施股权激励计划所产生的当期股份支付费用之影响后，所实现的净利润为计算依据。
如公司未达到上述业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权不得行权，由公司注销。
8、激励对象层面考核内容：
根据公司制定的考核管理办法，在本激励计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行考核。
激励对象只有在上一年绩效考核满足条件的前提下，才能对当期部分或全部权益进行行权，具体比例依据激励对象个人年度绩效考核结果确定。
年度考核等级（满分 100 分） 对应行权比例
年度绩效考核分数>=80 分 100%
60 分=<年度绩效考核分数<80 分 80%
年度绩效考核分<60 分 0%
如果公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际行权的股票期权数量=个人
当年计划行权的股票数量×个人层面行权比例。未能行权的剩余份额由公司安排统一注销。
激励对象按照个人当年实际行权数量行权，考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。
具体考核内容根据公司现行薪酬与考核相关规定执行。
（二）已履行的审批程序
1、2022 年 8 月 31 日，公司召开第七届董事会第二十六次会议及第七届监
事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。监事会对本激励计划的激励对象名单进行初步核查。
2、公司于 2022 年 9 月 1 日于巨潮资讯网披露了《2022 年股票期权激励计
划名单》，同日在公司内部事务管理系统以公告方式发布了《关于 2022 年股票期权激励计划的通知》，将公司本次拟激励对象姓名和职务予以公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2022 年 9 月 15日，公司于巨潮资讯网披露了《第七届监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见》。
3、2022 年 9 月 20 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司 2022 年股
票期权激励计划获得批准。2022 年 9 月 21 日，公司于巨潮资讯网披露了《关于
2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022 年 9 月 26 日，公司召开第七届董事会第二十八次会议和第七届监
事会第二十八次会议，审议通过了《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》及《关于 2022 年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对截止授予日的激励对象名单进行审核并发表了核查意见。
二、股票期权授予条件及董事会对授予条件成就的情况说明
（一）股票期权的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所
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