东证资管-东港股份
定向资产管理计划
资产管理合同
合同编号：
委托人： 东港股份有限公司（代东港股份有限
公司2015年度员工持股计划）
管理人：上海东方证券资产管理有限公司
托管人：宁波银行股份有限公司
2015年08月
目录
前言......1
一、合同当事人......1
二、释义......2
三、委托资产专用账户的开立与管理......4
四、资产委托状况......6
五、委托资产的投资......9
六、委托人的声明与保证......11
七、委托人的权利与义务......13
八、管理人的声明与保证......15
九、管理人的权利与义务......15
十、托管人的声明与保证......16
十一、托管人的权利与义务......17
十二、投资主办人的指定与变更......17
十三、信息披露......18
十四、关联方证券的投资......18
十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使......19
十六、管理费、托管费与其他相关费用......19
十七、资金划拨指令的发送、确认和执行......20
十八、委托资产清算与返还......23
十九、委托资产的估值和会计核算......25
二十、保密条款......26
二十一、不可抗力......26
二十二、合同的变更、终止与备案......27
二十三、违约责任与免责条款......28
二十四、适用法律与争议处理方式......28
二十五、合同成立与生效、合同份数......29
二十六、其他事项......29
附件一：......34
《托管资金到账通知书》（样本）......34
附件二：......35
《委托资产起始运作通知书》（样本）......35
附件三：......37
管理人关联方名单......37
附件四：......39
定向资产管理合同（合同编号：）......39
附件五：......41
风险揭示书......41
附件六：......45
定向资产管理合同（合同编号：）......45
专用清算账户及资金划拨专用账户......45
附件七：......46
“上海东方证券资产管理有限公司定向资产管理业务资产托管业务”......46
附件十：......49
委托资产现状分配通知书......49
附件十一：......50
预留印鉴（样本）......50
附件十二：......51
投资指令......51
附件十三：......52
资产管理人授权通知书（样本）......52
前言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名： 东港股份有限公司（代东港股份有限公司2015年度员工持股计划）
注册地址：山东省济南市山大北路23号
办公地址：济南市山大北路23号
法定代表人：王爱先
联系人：阮永城
联系电话：0531-82672212
传真号码：82672218
网址：www.tungkong.com.cn
管理人：上海东方证券资产管理有限公司
注册地址：上海市中山南路318号31层
办公地址：上海市中山南路318号31层
法定代表人：王国斌
联系人：蒋丹青
联系电话：021-63325888
传真号码：021-63326981
网址：www.dfzq.com.cn
托管人：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕
联系人：郑屹
联系电话：0574-86298250
传真号码：0574-86298119
网址：
二、释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施
《管理办法》
行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》。
指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起
《实施细则》 施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监
会公告[2012]30号）。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。
中国基金业协会、基金业协会 指中国证券投资基金业协会
东港股份 指东港股份有限公司
指东港股份2015年度员工持股计划，该计划将在中国
证监会核准东港股份以非公开发行股票的方式实施员
工持股计划后、参与员工持股计划的东港股份员工通过
员工持股计划 员工持股计划专用账户将认购东港股份非公开发行股
票的认购款缴纳至专用资金账户之日起成立。存续期届
满，经员工持股计划管理委员会和东港股份董事会批
准，员工持股计划的存续期可以延长。
指东证资管-东港股份定向资产管理计划，由参与员工
定向资产管理计划 持股计划的东港股份员工将自有资金委托东港股份通
过员工持股计划专用账户统一代收代付给管理人设立。
定向资产管理业务委托人、委
指员工持股计划，由东港股份代其签署相关文件。
托人
定向资产管理业务管理人、管
指上海东方证券资产管理有限公司，简称“东证资管”。
理人
定向资产管理业务托管人、托
指宁波银行股份有限公司
管人
定向资产管理合同当事人、合 指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担
同当事人 义务的管理人、托管人和委托人。
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日或
工作日、交易日
其他相关开户机构的正常工作日。
指委托人和托管人双方确认签收《委托资产起始运作通
资产委托起始日
知书》的当日。
指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满
资产委托到期日
的，合同终止日为资产委托到期日。
指为实现资产管理目的，管理人、托管人用以为委托人
委托资产专用账户 提供资产管理服务的账户，包括但不限于托管账户、专
用资金账户、专用证券账户及其他专用账户。
指在托管人营业机构开立的银行结算账户，并通过托管
托管账户 人的“第三方存管”平台与专用资金账户建立唯一对应
关系。托管账户同时为信用结算账户。
指在管理人营业机构开立的，专用于本合同项下定向资
专用资金账户
产管理业务使用的资金账户。
指仅供本合同项下定向资产管理业务使用买卖证券交
专用证券账户
易所交易品种的证券账户。
指用于本合同项下定向资产管理业务中买卖证券交易
其他专用账户
所以外交易品种的账户。
三、委托资产专用账户的开立与管理
（一）委托资产专用账户的开立
1、托管账户（托管账户同时为信用结算账户）
托管账户是指管理人、托管人、委托人为履行本合同在托管人营业机构为该定向资产管理计划单独开立的银行结算账户。银行结算账户通过托管人“第三方存管”平台与专用资金账户建立唯一对应关系，账户名称应为“东证资管-东港股份定向资产管理计划”（以实际开立为准）。
银行结算账户作为本合同项下定向资产管理业务的托管账户，由托管人管理。
委托资产托管期间托管账户的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。
托管账户的开立和使用，仅限于满足开展定向资产管理业务的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外
