东港股份有限公司
2015年度员工持股计划（草案）
（认购非公开发行股票方式）
二〇一五年八月
特别提示
1、东港股份有限公司2015年度员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、法规、规范性文件和《东港股份有限公司章程》的规定设立。
2、本次员工持股计划每1计划份额的认购价格为人民币1.00元。本次员工持股计划设立时计划份额合计不超过2.8亿份，资金总额不超过2.8亿元，对应认购东港股份非公开发行的股票不超过1,128.58万股。其中，认购员工持股计划的公司董事、监事和高级管理人员合计9人，合计认购3370万份，对应认购东港股份非公开发行的股票135.83万股，其认购份额占员工持股计划总份额的12.04%。
3、参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬及其他合法方式自筹资金。
4、员工持股计划的股票来源为认购公司本次非公开发行的股票。
5、本次员工持股计划的存续期为48个月，自东港股份本次非公开发行的股票登记至发行对象名下之日起算。其中，前36个月为锁定期，后12个月为减持期。
6、员工持股计划认购公司本次非公开发行股票的价格为24.81元/股，该发行价格不低于公司第四届董事会第二十七次会议决议公告日前20个交易日公司A股股票交易均价的90%。若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、现金分红、送红股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次发行价格相应调整。
7、本次员工持股计划委托东方证券资产管理有限责任公司设立“东证资管-东港股份定向资产管理计划”进行管理。
8、本次员工持股计划经公司股东大会审议通过，且本次非公开发行股票事项经中国证监会核准后方可实施。
9、公司审议本次员工持股计划的股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台。
目录
释义......4
一、员工持股计划的目的......5
二、基本原则......5
三、参加对象及确定标准......5
四、资金和股票来源......6
五、存续期、锁定期与禁止行为......6
六、管理模式与管理机构的选任......7
七、资产管理合同主要内容......8
八、持有人大会召集及表决程序......8
九、管理委员会的选任及职责......10
十、公司融资时员工持股计划的参与方式......12
十一、员工持股计划的变更和终止......12
十二、员工持股计划终止后的处置办法......12
十三、员工持股计划权益的处置办法......12
十四、实施员工持股计划的程序......13
十五、其他事项......14
释义
除非另有说明，下列简称在本文中作如下释义：
公司、本公司、东港股份指 东港股份有限公司
员工持股计划、本次员工指 东港股份有限公司2015年度员工持股计划
持股计划
与东港股份及东港股份全资、控股子公司签订正式劳动合同的
参加对象 指 员工
《东港股份有限公司2015年度员工持股计划（草案）（认购非
员工持股计划草案 指 公开发行股票方式）》
本次发行、本次非公开发 东港股份本次向员工持股计划非公开发行不超过1,128.58万股
指
行 A股股票
东港股份第四届董事会第二十七次会议决议公告之日，即2015
定价基准日 指 年8月11日
标的股票 指 东港股份本次向员工持股计划非公开发行的股票
实际缴纳认购资金认购员工持股计划份额的公司及公司全资、
持有人 指 控股子公司的员工
员工持股计划的常设机构，由参加员工持股计划的持有人通过
管理委员会 指 持有人大会选举产生
资产管理机构、东证资管指 东方证券资产管理有限责任公司
东方证券资产管理有限公司为本次员工持股计划设立的“东证
资产管理计划、发行对象指 资管-东港股份定向资产管理计划”
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《东港股份有限公司章程》
董事会 指 东港股份有限公司董事会
监事会 指 东港股份有限公司监事会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会及其派出机构
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元，人民币万元
.
依据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《指导意见》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，东港股份制订了《东港股份有限公司2015年度员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）》。
一、 员工持股计划的目的
东港股份拟通过非公开发行方式实行员工持股计划，目的在于：完善激励制度，丰富员工薪酬体系，建立公司与员工的利益共享机制，提升公司治理水平，增强员工的凝聚力，实现公司长期可持续发展。
二、基本原则
（一）依法合规原则公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
（三）风险自担原则员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、参加对象及确定标准
（一）员工持股计划参加对象的确定标准本次员工持股计划的参加对象为与东港股份及东港股份全资、控股子公司签订正式劳动合同的员工。
（二）参加对象认购员工持股计划情况
参加本次员工持股计划的员工合计不超过470人，认购员工持股计划的总份额合计不超过2.8亿份，总金额不超过2.8亿元，对应认购东港股份非公开发行的股票不超过1,128.58万股。参加本次员工持股计划的公司董事、监事和高级管理人员合计9人，分别为：董事长王爱先，董事、总裁史建中，监事王晓延、张力和高级管理人员唐国奇、朱震、刘宏、郑理、齐利国。其合计认购3,370万份，对应认购东港股份非公开发行的股票135.83万股。其认购份额占员工持股计划总份额的12.04%。除公司董事、监事和高级管理人员外的参加对象合计不超过461人，合计认购不超过24,630万份，对应认购东港股份非公开发行的股票992.75万股。其认购份额占员工持股计划总份额的87.96%。参加本次员工持股计划的员工人数及其最终认购份额以其实际出资为准。
四、资金和股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于其合法薪酬及其他合法方式自筹的资金。参加对象应在中国证监会批准本次非公开发行股份后，根据公司通知足额缴纳认购资金。未按缴款时间足额缴款的，自动丧失认购员工持股计划的权利。
（二）员工持股计划的股票来源
本次员工持股计划所认购股票的来源为公司本次非公开发行的股票。员工持股计划认购公司本次非公开发行股票的金额不超过2.8亿元，对应认购东港股份非公开发行的股票不超过1,128.58万股。本次员工持股计划所持有的标的股票总数未超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数未超过公司股本总额的1%。
（三）标的股票的价格
本次员工持股计划认购公司本次非公开发行股票的价格为24.81元/股。该发行价格不低于定价基准日（公司第四届董事会第二十七次会议决议公告日）前20个交易日公司股票交易均价的90%。（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、现金分红、送红股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次发行价格相应调整。
五、存续期、锁定期与禁止行为
（一）员工持股计划的存续期
1、本次员工持股计划的存续期为48个月，自东港股份本次非公开发行的股票登记至发行对象名下之日起算。其中，前36个月为锁定期，后12个月为减持期。
2、如因相关法律、法规、规范性文件对标的股票出售的限制，或公司股票市场流动性不足等导致标的股票未能在存续期届满前全部变现的，本次员工持股计划的存续期经员工持股计划管理委员会批准、公司董事会审议通过后，可相应延长。
（二）员工持股计划所认购标的股票的锁定期
员工持股计划所认购标的股票的锁定期为36个月，自东港股份本次非公开发行结束之日起算。如果中国证监会或深交所对于上述锁定期安排有不同意见，按其意见执行。
（三）员工持股计划的禁止行为
员工持股计划在下列期间不得买卖公司股票：
1、公司定期报告公告前30日内（公司因特殊原因推迟公告的，自原公告日前30日起至最终公告日）；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至该事项依法披露后2个交易日内。
六、 管理模式与管理机构的选任
（一）管理模式
本次员工持股计划委托东证资管进行日常管理。
（二）管理机构的选任
经全体参与员工持股计划的员工授权，公司委托东证资管作为本员工持股计划的管理机构，并与其签订《东证资管-东港股份定向资产管理计划管理合同》。
东证资管系经中国证监会批准设立的券商系资产管理公司，其基本信息如下：
公司名称 上海东方证券资产管理有限公司
类 型 有限责任公司
住 所 上海市黄浦区中山南路318号31层
法定代表 王国斌
人
注册资本 30000.0万人民币
成立日期 2010年6月8日
经营范围 证券资产管理业务；公开募集证券投资基金管理业务
七、 资产管理合同主要内容
