002116 深市 中国海诚

          中国海诚工程科技股份有限公司

关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除
          限售期解除限售条件成就的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，符合解除限售条件的激励对象共 70 名，可解除限售的限制性股票数量为 3,295,037 股，占公司目前总股本的0.71%。

  2、本次限制性股票办理完解除限售手续后，公司将披露限制性股票上市流通的提示性公告，敬请投资者注意。

  中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 7 月 22 日召开第七届董事会第十三次会议和第七届监事会第六次会议审议通过了《关于〈公司 2022 年限制性股票激励计划〉首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《中国海诚工程科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（二次修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就。在限售期届满后，公司将为激励对象统一办理符合解除限售条件的限制性股票的解除限售事宜，现就有关事项说明如下：

  一、 已履行的相关审批程序和信息披露情况

  （一）2022 年 8 月 12 日，公司召开第六届董事会第二十八次会
议及第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于〈公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司 2022年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》等股权激励计划相关议案，公司独立董事对《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》发表
了独立意见，具体内容详见 2022 年 8 月 13 日刊登于《上海证券报》
《证券时报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。

  （二）2022 年 10 月 22 日，公司发布了《关于 2022 年限制性股
票激励计划获得国务院国资委批复的公告》，国务院国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。

  （三）2022 年 10 月 31 日，公司召开第六届董事会第三十三次
会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于〈公司 2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对公司修订《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关事项发表了独立意见，独立董事一致同意公司对 2022
年限制性股票激励计划进行修订。具体详见 2022 年 11 月 1 日刊登于
《上海证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。

  （四）2022 年 11 月 16 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大
会，审议通过了《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告》。

  （五）2022 年 11 月 21 日，公司召开第六届董事会第三十四次
会议及第六届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为限制性股票的授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

  （六）2022 年 12 月 28 日，公司发布《关于 2022 年限制性股票
激励计划首次授予登记完成的公告》，公告公司完成了首次授予的1,059.1758 万股限制性股票登记工作。

  （七）2023 年 8 月 28 日，公司召开第七届董事会第二次会议及
第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整〈公司 2022 年限制性股票激励计划〉回购价格的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于〈公司 2022 年限制性股票激励计划草案（二次修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022 年限制性股票激励计划管理办法（二次修订稿）〉的议案》。公司监事会及独立董事发表了意见。

  （八）2023 年 9 月 11 日，公司召开第七届董事会第三次会议及
第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为预留限制性股票的授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

  （九）2023 年 9 月 28 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大
会，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于〈公司 2022 年限制性股票激励计划草案（二次修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈公司 2022 年限制性股票激励计划管理办法（二次修订稿）〉的议案》等议案。


  （十）2023 年 10 月 26 日，公司发布《关于 2022 年限制性股票
激励计划预留授予登记完成的公告》，公告公司完成了预留授予的118.03 万股限制性股票登记工作。

  （十一）2023 年 12 月 7 日，公司发布《关于部分限制性股票回
购注销完成的公告》，公告公司完成了部分限制性股票回购注销手续。
  （十二）2024 年 7 月 22 日，公司召开第七届董事会第十三次会
议及第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于〈公司 2022 年限制性股票激励计划〉首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整〈公司 2022 年限制性股票激励计划〉回购价格的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司监事会及独立董事发表了意见。

  二、 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况的说明

  根据《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号—业务办理》及《激励计划》等有关规定，公司首次授予部分限制性股票的第一个解除限售期为自限制性股票首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至首次完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 33%。
  公司限制性股票首次授予于 2022 年 12 月 29 日完成登记，因此
首次授予部分限制性股票第一个限售期将于2024年12月29日届满。根据限制性股票激励计划及相关考核结果，首次授予第一个解除限售期解除限售条件已成就，具体情况如下：

            解除限售条件                        达成情况

公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的  公司未发生任一情形，满足条件。审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被

注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律
法规、公司章程、公开承诺进行利润分配
的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不
适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出
机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被  激励对象未发生任一情形，满足条中国证监会及其派出机构行政处罚或者采

                                                  件。

取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激
励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面第一个解除限售期业绩考核要 公司业绩成就情况：

求：                                  1、公司 2023 年净资产收益率为
1、2023 年净资产收益率不低于 10.65%， 16.89%，且高于对标企业 75 分位值
且不低于对标企业 75 分位值或同行业均值 11.18%及同行业均值 0.71%；

注；                                  2、以 2021 年营业利润为基准，公
2、以 2021 年营业利润为基准，2023 年营 司 2023 年营业利润复合增长率为
业利润复合增长率不低于 10.58%，且不低 40.99%，且高于对标企业 75 分位值
于对标企业 75 分位值或同行业均值；    16.50%及同行业均值-18.80%；

3、2023 年公司经济增加值（EVA）完成考 3、2023 年公司经济增加值（EVA）

核要求且△EVA 为正，2023 年总资产周转 为 37,710.21 万元，且？EVA 为正；
率不低于 1.16。                        2023 年公司总资产周转率为 1.17，
                                      不低于 1.16。

                                      综上，公司业绩满足条件。

激励对象个人层面绩效考核要求
1、公司总部激励对象考核
公司总部激励对象当年实际可解除限售额
度＝激励对象当年计划解除限售额度*解
除限售比例
公司总部激励对象（含公司班子成员）沿
用公司现有绩效考核制度分年进行考核，
以公司整体业绩指标为基础，按照公司内
部相关考核办法进行考核，并根据考核结
果确定当年度的解除限售比例；保利中轻 公司限制性股票激励计划首次授予委派董事考核以公司整体业绩指标为基础 的 71 名激励对象中，1 名激励对象结合其履职情况确定当年度的解除限售比 因离职已不具备激励对象资格。其
例。具体如下：                        余 70 名激励对象中，19 名激励对象
                              不合  的考核结果未达到全部解除限售的
 考核等级  优秀  良好  合格        条件，另 51 名激励对象的考核结果
                                格

                                      达到全部解除限售的条件，可解除
 解除限售                            限售股票总数为 3,295,037 股。

  比例    1.0  0.9  0.8    0

2、各子公司激励对象业绩考核
公司各子公司个人当年实际解除限售额度
＝激励对象当年计划解除限售额度*解除
限售比例（主体）*解除限售比例（个体）
公司各子公司以公司每年下达的经营业绩
指标完成情况确定当年实际可解锁额度，
具体考核指标以公司下达的最终指标为
准。按照公司内部相关考核办法进行考核，

并根据考核结果确定公司主体当年度的解
除限售比例。具体如下：

    考核等级      A  B  C  D

  解除限售比例

    （主体）    1.0  1.0  0.9  0

公司各子公司激励对象按照公司内部相关
考核办法进行考核，并根据考核结果确定
当年度的个体解除限售比例。具体如下：