中国海诚工程科技股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划
预留限制性股票授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
预留限制性股票上市日：2023 年 10 月 30 日
限制性股票预留授予日：2023 年 9 月 11 日
限制性股票预留授予登记完成数量：118.03 万股
限制性股票预留授予登记人数：10 人
限制性股票预留授予价格：7.18 元/股
股票来源：公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票
中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年9月 11日召开第七届董事会第三次会议及第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，公司已经完成 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留限制性股票授予登记工作，现将相关事项公告如下：
一、 已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2022 年 8 月 12 日，公司召开第六届董事会第二十八次会
议及第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于〈公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于〈公司 2022 年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》等股权激励计划相关议案，公司独立董事对《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》发表了
独立意见，具体内容详见 2022 年 8 月 13 日刊登于《上海证券报》《证
券时报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。
（二）2022 年 10 月 22 日，公司发布了《关于 2022 年限制性股
票激励计划获得国务院国资委批复的公告》，国务院国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。
（三）2022 年 10 月 31 日，公司召开第六届董事会第三十三次
会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于〈公司 2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对公司修订《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关事项发表了独立意见，独立董事一致同意公司对 2022 年限制
性股票激励计划进行修订。具体详见 2022 年 11 月 1 日刊登于《上海
证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。
（四）2022 年 11 月 16 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大
会，审议通过了《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2022 年 11 月 21 日，公司召开第六届董事会第三十四次
会议及第六届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为限制性股票的授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
（六）2022 年 12 月 28 日，公司发布《关于 2022 年限制性股票
激励计划首次授予登记完成的公告》，公告公司完成了首次授予的1,059.1758 万股限制性股票登记工作。
（七）2023 年 8月 28 日，公司召开第七届董事会第二次会议及
第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于〈公司 2022 年限制性股票激励计划草案（二次修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司
监事会及独立董事发表了意见。具体详见 2023 年 8 月 29 日刊登于
《上海证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。
（八）2023 年 9 月 11 日，公司召开第七届董事会第三次会议
及第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》等相关议案，公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为预留限制性股票的授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
（九）2023 年 9 月 28 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大
会，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于〈公司 2022 年限制性股票激励计划草案（二次修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈公司 2022 年限制性股票激励计划管理办法（二次修订稿）〉的议案》等议案。
二、 本次股权激励计划预留授予的具体情况
（一）限制性股票预留授予日：2023 年 9 月 11 日
（二）预留授予价格：7.18 元/股
（三）股票来源：公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票
（四）预留授予人数：10 人
（五）预留授予数量：118.03 万股，本次激励计划预留授予的限
制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示
占授予限 占目前公司
姓名 职务 获授的 限制性股票 制性股票 股本总额的
数量（ 万股） 总数的比 比例
例
其他管理人员及核心技术骨干（10 人） 118.03 10.026% 0.254%
合计 118.03 10.026% 0.254%
注：（1）本激励计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象不包 括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、 子女。
（2）非经股东大会特别决议批准， 上述任何 一名激励对 象通过全部有 效的股权激 励计划 获授的本公司股票，累计均未超过本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1%。
（4）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（六）本次激励计划的有效期、限售期和解除限售安排
1、本激励计划的有效期为 6 年，本激励计划有效期自限制性股
票首次授予登记完成之日起至限制性股票全部解除限售或回购注销 完毕之日止，最长不超过 72 个月。
2、本激励计划授予的限制性股票自授予完成登记之日起满 24 个
月后，激励对象在未来 36 个月内分三期解除限售。限售期满后，公 司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限 售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销，不得递延至下 期解除限售。本激励计划限制性股票的解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
第一个 自限制性股 票首次/预留授 予登记完 成之日起
解除限售期 24 个月后的首个交易日起至首次/预留完成登 33%
记之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第二个 自限制性股 票首次/预留授 予登记完 成之日起
解除限售期 36 个月后的首个交易日起至首次/预留完成登 33%
记之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
第三个 自限制性股 票首次/预留授 予登记完 成之日起
解除限售期 48 个月后的首个交易日起至首次/预留完成登 34%
记之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
3、解除限售安排
激励对象解除已获授的限制性股票，必须同时满足如下条件：
公司未发生以下任一情形：
1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4）法律法规规定不得实行股权激励的；
5）中国证监会认定的其他情形。
未满足上述规定的，本计划即行终止，所有激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，均由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购前 1 个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购并注销。
激励对象未发生以下任一情形：
1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6）中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象未满足上述规定的，该激励对象考核当年可解除限
售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购前 1 个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购并注销。
（3）公司层面业绩考核
1）本次激励计划的解除限售考核年度为 2023—2025 年三个会计年度，分年度进行业绩考核并解除限售，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。各年度公司业绩考核目标（首次和预留）如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
（1）2023 年净资产收益率不低于 10.65%，且不低于对标企业 75 分位值
或同行业均值；
第一个 （2）以 2021 年营业利润为基准，2023 年营 业利润复合增长 率不低于
解除限售期 10.58%，且不低于对标企业 75 分位值或同行业均值；
（3）2023 年公司经济增加值（EVA）完成考核要求且△EVA 为正，总资
产周转率不低于 1.16。
（1）2024 年净资产收益率不低于 11.09%，且不低于对标企业 75 分位值
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