002111 深市 威海广泰

证券简称：威海广泰                      证券代码：002111
  威海广泰空港设备股份有限公司

    2020 年限制性股票激励计划

          （草案）摘要

              威海广泰空港设备股份有限公司

                    二〇二〇年十一月


                      声  明

    本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

    所有激励对象承诺，如因本公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还本公司。

                    特别提示

    一、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《威海广泰空港设备股份有限公司章程》制订。

    二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。

    三、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定不得成为激励对象的情形。

    四、本计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的 A 股普通股。

    五、本计划首次授予的激励对象为 130 人，首次授予激励对象包括公司董事、
高级管理人员、中层管理人员及核心骨干人员。

    预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

    六、本计划拟授予的限制性股票数量为 675.892 万股，约占本计划公告时公
司股本总额 38182.75 万股的 1.77%。其中首次授予 550 万股，约占本计划公告时
公司股本总额的 1.44%；预留 125.892 万股，约占本计划公告时公司股本总额的0.33%，预留部分占本次授予权益总额的 18.63%。

    七、本计划首次授予的限制性股票的授予价格为 8.39 元/股。

    在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票
的授予价格将根据本计划予以相应的调整。

    八、本计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过 48 个月。

    九、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

    十一、本计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

    十二、自股东大会审议通过本计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开
董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。
    十三、本计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。


                          目  录


第一章  释义...... 5
第二章  本计划的目的与原则 ...... 6
第三章  本计划的管理机构 ...... 7
第四章  激励对象的确定依据和范围 ...... 8
第五章  限制性股票的来源、数量和分配 ...... 9
第六章  本计划的时间安排 ...... 10
第七章  限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法...... 12
第八章  限制性股票的授予与解除限售条件 ...... 13
第九章  本计划的调整方法和程序...... 17
第十章  限制性股票的会计处理 ...... 19
第十一章  公司/激励对象发生异动的处理...... 20
第十二章  限制性股票回购原则 ...... 22
第十三章  附则 ...... 24

                      第一章  释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

威海广泰、公司    指  威海广泰空港设备股份有限公司

本计划、激励计划  指  公司 2020年限制性股票激励计划

                      公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公
限制性股票        指  司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本计划规定的
                      解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象          指  按照本计划的规定，有资格获授一定数量限制性股票的员工

授予日            指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格          指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期            指  激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、
                      偿还债务的期间

解除限售期        指  本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
                      可以解除限售并上市流通的期间

解除限售日        指  本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
                      解除限售之日

解除限售条件      指  根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条
                      件

中国证监会        指  中国证券监督管理委员会

证券交易所        指  深圳证券交易所

《公司法》        指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》        指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》      指  《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》      指  《威海广泰空港设备股份有限公司章程》

元                指  人民币元


                第二章  本计划的目的与原则

    为进一步促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。


                第三章  本计划的管理机构

    一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本计划相关的部分事宜授权董事会办理。

    二、董事会是本计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本计划并报董事会审议，董事会对本计划审议通过后，报股东大会审议。董事会在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。

    三、监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单。监事会就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见，并对本计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和证券交易所业务规则进行监督。

    四、独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本计划向所有股东征集委托投票权。

            第四章  激励对象的确定依据和范围

    一、激励对象的确定依据

    1、激励对象确定的法律依据

    本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

    2、激励对象确定的职务依据

    本计划激励对象包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干人员（不包括独立董事、监事）。

    二、激励对象的范围

    本计划首次授予部分涉及的激励对象共计 130 人，包括：董事、高级管理人
员、中层管理人员及核心骨干人员。

    本计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以
上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本计划的考核期内与公司或公司的分、子公司具有聘用或劳动关系。

    预留授予部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。
超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

    三、激励对象的核实

    1、本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象名单，公示期不少于 10 天。

    2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。


          第五章  限制性股票的来源、数量和分配

    一、本计划的股票来源

    本计划涉及的标的股票来源为公司从二级市场回购的公司 A 股普通股。

    二、授出限制性股票的数量

    本计划拟授予的限制性股票数量为 675.892 万股，约占本计划公告时公司股
本总额 38182.75 万股的 1.77%。其中首次授予 550 万股，约占本计划公告时公司
股本总额的1.44%；预留125.892万股，约占本计划公告时公司股本总额的0.33%，预留部分占本次授予权益总额的 18.63%。

    本计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本计划公告时公司股本总额的 1%。

    三、限制性股票分配情况

    本计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

  姓名            职务          获授限制性    占授予总数    占公司股本
                                股票数量(万股)    比例（%）  总额比例（%）

  李勤      董事、副总经理          12            1.78          0.03

 于洪林          董事              10            1.48          0.03

 王明亮        副总经理              12            1.78          0.03

  罗丰    副总经理、董事会秘书        12