广博集团股份有限公司股票期权激励计划草案自查表
公司简称：广博股份 股票代码：002103 独立财务顾问：华泰联合证券有限责任公司
是否存在该
序 事项 事项（是/ 备注
号 否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意
1 是
见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出
2 是
具否定意见或无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承
3 是
诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会
6 审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励计 是
划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励
如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形
7 时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权 是
益是否终止行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个
月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟在股东
8 是
大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人
买卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要求
是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制
9 是
人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是
是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
12 是
人选的情形
是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
13 是
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的
14 是
情形
是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内
15 是
幕交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前，
18 是
通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于10天
如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得
19 成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其权益， 是
其已获授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累
20 是
计是否未超过公司股本总额的10%
单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累
21 是
计是否未超过公司股本总额的1%
22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20％ 是
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
股权激励计划披露完整性要求
独立财
务顾问
出具的
独立财
务顾问
报告、
（1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在不得 上海市
24 是
实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形 瑛明律
师事务
所出具
的法律
意见书
均已逐
条说明
25 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分
比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
26 的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划 是
权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否
披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
予权益总量的百分比；是否披露其他激励对象（各自或者按适当分
27 是
类）的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权
益总量的百分比；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、行权
28 有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排 是
等；若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成就之后
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
29 不适用
如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方
法确定授予价格、行权价格的，是否对定价依据及定价方式作出说
明，独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益
以及对股东利益的影响发表意见
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，是
否披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，是否披 公司未
露激励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权 同时实
益条件未成就时，相关权益不得递延至下期。如激励对象包括董事
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