证券简称：广东鸿图 证券代码：002101
广东鸿图科技股份有限公司
2015年-2019年员工持股计划
及2015年第一期员工持股计划
（修订稿）
二零一五年十月
广东鸿图 2015年-2019年员工持股计划及2015年第一期员工持股计划修订稿
声明
本公司及董事会全体成员保证员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
广东鸿图 2015年-2019年员工持股计划及2015年第一期员工持股计划（修订稿）
特别提示
1、《广东鸿图科技股份有限公司2015年-2019年员工持股计划及2015年第一期员工持股计划》系广东鸿图科技股份有限公司（以下简称“公司”或“广东鸿图”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第34号：员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《广东鸿图科技股份有限公司章程》制定，于2015年9月9日经公司2015年第五次临时股东大会审议通过。公司董事会根据股东大会授权，对股东大会审议通过的本员工持股计划进行了修订。
2、广东鸿图科技股份有限公司2015年-2019年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）是公司的一项中长期的制度安排，本计划实施周期为五年，每年度根据情况推出当年度的员工持股计划，即2015年至2019年的五年内，滚动设立五期各自独立存续的员工持股计划，第一期员工持股计划已于2015年第五次临时股东大会审议通过。
3、参与公司员工持股计划的员工，原则上为公司董事、监事、高级管理人员、公司或子公司职级在23级以上的中层管理人员及核心骨干员工以及经董事会认定有卓越贡献的其他员工。公司监事会对参与各期员工持股计划的员工名单和分配比例进行核实确认。
2015年度实施的第一期员工持股计划拟参与人数不超过300人，具体人数根据员工实际缴款情况确定。
4、员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
5、员工持股计划的资金来源为：员工的合法薪酬、奖金、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
在本计划实施期间内（2015年-2019年），各持有人应将参与上一期员工持股计划所获得的投资净收益的50%作为下一期员工持股计划的部分资金来源，且该部分资金由管委会统一划转至下一期员工持股计划的资产管理账户中。最后一期（2019年）员工持股计划的权益将按各持有人持有的份额进行分配，其净收益不作留存处置。该部分留存的投资净收益是否实现不影响各期员工持股
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计划的实施。
2015年度实施的第一期员工持股计划的资金全部来源于参与员工的自筹资金，拟筹集资金总额不超过1,500万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定。
6、员工持股计划股票来源于：
（1）二级市场购买；
（2）参与认购公司非公开发行股票，参与认购公司配股，或参与认购公司发行可转换公司债券；
（3）上市公司回购本公司股票；
（4）股东自愿赠与；
（5）法律、行政法规允许的其他方式。
7、各期员工持股计划成立后将委托广发证券资产管理（广东）有限公司管理。
2015年度实施的第一期员工持股计划获得股东大会批准后，将委托广发证券资产管理（广东）有限公司管理，并全额认购由广发证券资产管理（广东）有限公司设立的广发原驰·广东鸿图1号集合资产管理计划（以下简称“广东鸿图1号”）的份额B。广东鸿图1号主要通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易等方式）等法律法规许可的方式取得并持有广东鸿图股票，不用于购买其他公司股票。
广东鸿图1号份额上限为3,000万份，按照不超过1:1的比例分为份额A和份额B。公司控股股东之一广东省科技创业投资有限公司（以下简称“科创公司”）以1,500万元全额认购广东鸿图1号份额A。份额A按年化收益率6.5%享受固定收益，份额B享受扣除份额A本金及年化固定收益后的所有剩余收益。
8、员工持股计划的有效期、存续期和锁定期
本员工持股计划的有效期为十年，自本员工持股计划通过股东大会审议之日起计算。
员工持股计划在有效期内共分五期实施，即在2015年至2019年的五年内，滚动设立五期各自独立存续的员工持股计划。各期员工持股计划存续期为“当期标的股票的锁定期+6个月”，除2015年第一期员工持股计划与2015年-2019年员工持股计划一同经股东大会审议通过后开始计算存续期，后续各期员工持
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股计划的存续期均以当期员工持股计划经当次董事会通过审议之日起计算。
各期员工持股计划所涉及的标的股票遵循以下原则实施锁定期：
（1）若员工持股计划通过二级市场购买标的股票方式获得股票的，则员工持股计划所获股票锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记至当期员工持股计划时起计算；
（2）若员工持股计划以参与认购公司非公开发行股票的方式获得标的股票的，则员工持股计划所获股票锁定期为36个月，自公司公告非公开发行方式获得的股票登记至当期员工持股计划时起计算；
（3）通过其他方式获得股票的，按照国家相关法律法规规定执行。自公司公告标的股票登记至当期员工持股计划时起计算。
各期员工持股计划在当期存续期届满前一个月，若发生标的股票二十个交易日平均收盘价低于当期员工持股计划股票持股成本价的，则当期员工持股计划的存续期自动延长6个月。若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利或股票拆细、缩股、派息、配股等事宜，各期股票增持均价将做相应的调整。
自本员工持股计划通过股东大会审议后，即同时实施公司2015年度第一期员工持股计划。第一期员工持股计划在存续期届满前一个月，若公司股票二十个交易日平均收盘价低于广东鸿图1号股票持股成本价的，则第一期员工持股计划的存续期自动延长6个月，第一期员工持股计划的持股成本价计算公式为：持股成本价=当期股票增持均价*（1+6.5%*本期计划的实际存续天数/365）。若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利或股票拆细、缩股、派息、配股等事宜，广东鸿图1号股票增持均价将做相应的调整。
9、已设立并存续的各期员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
2015年度实施的第一期员工持股计划根据广东鸿图1号的资金规模上限3,000万元和2015年8月20日公司股票收盘价24.97元/股测算，广东鸿图1号所能购买和持有的标的股票数量约为120万股，占公司截至本计划公布之日公
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司股本总额19,170万股的0.63%；最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
10、本次股东大会通过的持股计划为分五期实施的持股计划，本持股计划经股东大会审议通过后实施。
2015年度实施的第一期员工持股计划将自本员工持股计划经股东大会审议通过后6个月内通过二级市场完成标的股票的购买。
后续各期持股计划授权董事会审议，通过二级市场购买标的股票的，自当期持股计划经董事会审议通过后6个月内完成购买；通过其他方式获得标的股票的，按照国家相关法律法规规定执行。
11、公司审议员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
12、本公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
13、员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
广东鸿图 2015年-2019年员工持股计划及2015年第一期员工持股计划（修订稿）
目录
声明……..........1
释义………......8
第一章 总则......10
一、本员工持股计划遵循的基本原则......10
二、本员工持股计划的目的......10
第二章 本员工持股计划的持有人......11
一、员工持股计划持有人的确定依据......11
二、第一期员工持股计划持有人的范围......11
三、员工持股计划持有人的核实......11
四、第一期员工持股计划持有人的情况及份额分配......11
第三章 本员工持股计划的资金来源和股票来源......13
一、本员工持股计划的资金来源......13
二、本员工持股计划的标的股票来源......13
三、本员工持股计划涉及的标的股票规模......14
第四章 本员工持股计划的有效期、存续期限及锁定期限......15
一、本员工持股计划的有效期......15
二、本员工持股计划的存续期限......16
三、本员工持股计划标的股票的锁定期......16
第五章 本员工持股计划的管理模式......17
一、持有人会议......17
二、管理委员会......19
广东鸿图 2015年-2019年员工持股计划及2015年第一期员工持股计划（修订稿）
三、持有人......20
四、股东大会授权董事会事项......21
五、资产管理机构......21
第六章 本员工持股计划的资产构成及权益处置办法......23
一、员工持股计划的资产构成......23
二、持有人权益的处置......23
三、本员工持股计划期满后或提前终止时权益的处置办法......24
第七章 本员工持股计划的变更、终止......25
一、员工持股计划的变更......25
二、员工持股计划的终止......25
第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式......26
第九章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款......27
一、资产管理机构的选任......27
二、2015年第一期员工持股计划资产管理协议的主要条款......27
三、广东鸿图1号集合资产管理计划管理费用计提及支付......29
