证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2015-070
浙江海翔药业股份有限公司
关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年9月26日召开第四届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。根据《浙江海翔药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）的规定和股东大会授权，董事会认为激励计划中规定的关于预留部分限制性股票的各项授予条件已经满足，决定以2015年9月25日作为公司预留部分限制性股票的授予日，向公司董事、副董事长郭敏龙先生授予200万股预留部分限制性股票，授予价格为8.625元/股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司股权激励计划简述
2015年3月12日公司召开2015年第一次临时股东大会，审议通过了《浙江海翔药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“激励计划”），其主要内容如下：
1、标的股票种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司普通股 A股
股票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股。
3、激励对象：激励计划授予涉及的激励对象共计336人，激励对象包括公司实施本计划时在公司任职的董事、高级管理人员；中层管理人员；核心管理、技术、业务人员。激励对象人员名单及分配情况如下：
本次拟授予限制性 占本次授予 占目前总股
序号 姓名 职务
股票数量（万股） 总数的比例 本的比例
1 杨思卫 董事、总经理 220.00 5.70% 0.30%
董事、常务副总经
2 孙杨 理、川南药业执行 220.00 5.70% 0.30%
董事兼总经理
川南药业常务副
3 王云德 220.00 5.70% 0.30%
总经理
4 毛文华 副总经理 120.00 3.11% 0.17%
5 叶春贵 财务总监 60.00 1.55% 0.08%
副总经理、董事会
6 许华青 60.00 1.55% 0.08%
秘书
7 沈利华 董事、副总经理 60.00 1.55% 0.08%
8 李洪明 副总经理 30.00 0.78% 0.04%
9 许国睿 副总经理 30.00 0.78% 0.04%
核心管理、核心技术及核心营
10 2,459.50 63.73% 3.40%
销人员共327人
11 预留部分 380.00 9.85% 0.53%
合计 3,859.50 100.00% 5.34%
注：上表数据合计数与各分项数值之和在尾数存在差异系四舍五入所致
4、授予价格：首次授予限制性股票授予价格为每股4.50元。预留部分限制性股票授予价格在该部分限制性股票授予时由董事会确定。
5、对限制性股票锁定期安排的说明：
激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，不超过5年。限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁定期，均自授予之日起计。
首次授予解锁安排如表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
第一次解锁 自授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予 25%
日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次
第二次解锁 25%
授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次
第三次解锁 25%
授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起48个月后的首个交易日起至首次
第四次解锁 25%
授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
预留限制性股票解锁安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予
第一次解锁 30%
日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次
第二次解锁 30%
授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次
第三次解锁 40%
授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
6、解锁业绩考核要求
（1）公司绩效考核目标
首次授予部分限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：
解锁安排 绩效考核目标
以2014年度为基础年度，2015年公司净利润较2014年净利润的增长率不
第一次解锁 低于320%，则该期可解锁的限制性股票全部解锁；如低于320%，则对应
解锁期内可解锁的限制性股票由公司统一回购注销。
以2014年度为基础年度，2016年公司净利润较2014年净利润的增长率不
第二次解锁 低于400%，则该期可解锁的限制性股票全部解锁；如低于400%，则对应
解锁期内可解锁的限制性股票由公司统一回购注销。
以2014年度为基础年度，2017年公司净利润较2014年净利润的增长率不
第三次解锁 低于480%，则该期可解锁的限制性股票全部解锁；如低于480%，则对应
解锁期内可解锁的限制性股票由公司统一回购注销。
以2014年度为基础年度，2018年公司净利润较2014年净利润的增长率不
第四次解锁 低于560%，则该期可解锁的限制性股票全部解锁；如低于560%，则对应
解锁期内可解锁的限制性股票由公司统一回购注销。
预留部分限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：
解锁安排 绩效考核目标
以2014年度为基础年度，2016年公司净利润较2014年净利润的增长率不
第一次解锁 低于400%，则该期可解锁的限制性股票全部解锁；如低于400%，则对应
解锁期内可解锁的限制性股票由公司统一回购注销。
以2014年度为基础年度，2017年公司净利润较2014年净利润的增长率不
第二次解锁 低于480%，则该期可解锁的限制性股票全部解锁；如低于480%，则对应
解锁期内可解锁的限制性股票由公司统一回购注销。
以2014年度为基础年度，2018年公司净利润较2014年净利润的增长率不
第三次解锁 低于560%，则该期可解锁的限制性股票全部解锁；如低于560%，则对应
解锁期内可解锁的限制性股票由公司统一回购注销。
注：上述净利润增长率指标是指以经审计的归属上市公司股东的净利润为依据，计算得出的扣除非经常性损益后的净利润增长率，并已包含限制性股票的会计处理在经常性损益中列支对公司损益的影响。
（2）激励对象个人绩效考核目标
根据公司制定的《限制性股票激励计划实施考核办法》，激励对象只有在上一年度绩效考核综合考评合格以上，才能部解锁当期限制性股票，具体解锁比例依据激励对象个人绩效考核结果确定。考核等级划分情况如下：
相应等级 评分 备注
优秀 90分—100分 含90分
良好 85分—90分 含85分
合格 60分—75分 含60分
不合格 60分以下 不含60分
7、限制
