证券代码：002096 证券简称：南岭民爆 公告编号：2022-012
湖南南岭民用爆破器材股份有限公司
关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖南南岭民用爆破器材股份有限公司（以下简称“公司”或“南岭民爆”）
于 2022 年 4 月 26 日召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向激
励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司董事会认为《湖南南岭民用爆破器材股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”、“限制性股票激励计划”）规定的预留部分限制性股票
授予条件已经满足，同意确定 2022 年 4 月 28 日为授予日，向 22 名激励对象授
予 1,666,062 股限制性股票。现将有关事项公告如下：
一、限制性股票授予情况
（一）已履行的相关审批程序
1、2021 年 9 月 8 日，公司第六届董事会第二十次会议（临时）审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司第六届监事会第十六次会议（临时）审议通过了上述议案并对本次限制性股票激励计划的首次授予激励对象名单进行核实，独立董事就本次限制性股票激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2021 年 9 月 9 日至 2021 年 9 月 18 日，公司将首次授予拟激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。2021 年 9 月 18 日，公司披露了《监事会关于
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2021 年 9 月 23 日，公司收到湖南湘科控股集团有限公司（以下简称：
湘科集团）转发的《关于对湖南南岭民用爆破器材股份有限公司限制性股票激励计划的批复》（湘国资考核函〔2021〕185 号）。湖南省国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。公司按照相关规定进行了披露。
4、2021 年 9 月 24 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的提案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的提案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的提案》等相关提案。
5、2021 年 11 月 24 日，公司第六届董事会第二十五次会议（临时）和第六
届监事会第十九次会议（临时）审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见，认为首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。
6、2022 年 3 月 28 日，公司党委会前置研究 2021 年限制性股票激励计划预
留股份限制性股票授予激励对象名单及授予股数，预留股份分配完毕。
7、2022 年 4 月 26 日，公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的预留部分授予日符合相关规定。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据公司《激励计划（草案修订稿）》中关于限制性股票授予条件的有关规定，激励对象获授限制性股票的条件为：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）公司具备以下条件：
①公司治理结构规范，股东大会、董事会、经理层组织健全，职责明确。股东大会选举和更换董事的制度健全，董事会选聘、考核、激励高级管理人员的职权到位。外部董事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上；
②薪酬与考核委员会由外部董事构成，且薪酬与考核委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；
③内部控制制度和绩效考核体系健全，三项制度改革到位，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业制度要求的管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
④发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务、收入分配和薪酬管理等方面违法违规行为和不良记录；
⑤健全与激励机制对称的经济责任审计、信息披露、延期支付、追索扣回等约束机制；
⑥证券监管部门规定的其他条件。
（3）符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（4）符合《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》第三十五条的规定，激励对象未发生如下任一情形：
①违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
②任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的。
（5）本方案通过股东大会同意。
以上授予条件全部达成后，公司向激励对象授予限制性股票，若其中一项不达标，则本激励计划终止实施。
综上，董事会认为，公司限制性股票激励计划的预留部分授予条件已经满足，不存在《激励计划（草案）》和相关法律、法规规定的不能授予限制性股票的情形，本次拟授予限制性股票的激励对象均符合《激励计划（草案）》规定的授予条件。
（三）预留部分限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2022 年 4 月 28 日；
2、授予数量：授予限制性股票 1,666,062 股，占公司当前股本总额380,178,200 股的 0.44%；
3、授予人数：22 人；
4、授予价格：本次限制性股票授予价格为每股 6.03 元（不低于下列价格较高者：（1）预留限制性股票授予董事会决议公告前 1 个交易日公司股票交易均价9.82 元/股的 50%；（2）预留限制性股票授予董事会决议公告前 20 个交易日公司
股票交易均价 12.05 元/股的 50%）；
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股；
6、限制性股票激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
本次授予的股权激励计划有效期为 72 个月，自限制性股票授予之日起至激励对象限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止。本次授予预留部分的股票有效期自限制性股票授予登记完成之日至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止。
本计划预留授予限制性股票的限售期分别为自限制性股票预留授予登记完成之日起 24 个月、36 个月、48 个月。在限售期内，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、用于担保或偿还债务。
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本激励计划进行限售。
本计划授予的预留部分限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售数量占获授
权益数量的比例
第一个解除限售 自激励计划授予日起 24 个月后的首个交易日起
期 至激励计划授予日起 36 个月内的最后一个交易 40%
日当日止
第二个解除限售 自激励计划授予日起 36 个月后的首个交易日起
期 至激励计划授予日起 48 个月内的最后一个交易 30%
日当日止
第三个解除限售 自激励计划授予日起 48 个月后的首个交易日起
期 至激励计划授予日起 60 个月内的最后一个交易 30%
日当日止
7、激励对象名单及授予情况：
本次拟授予的激励对象共计 22 人，包括：公司本部管理人员、业务或技术骨干、子公司管理人员及董事会认为需要激励的其他人员。
（1）本次授予的预留部分限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占预留 占本计
获授的限 部分限 划公告
序号 激励对 职务 人数 制性股票 制性股 日股本
象 份额（股） 票授予 总额的
总量的 比例
比例
1 公司本部管理人员、业务或技 4 319,543 19.18% 0.08%
术骨干
2 子公司管理人员 18 1,346,520 80.82% 0.35%
- 合计 22 1,666,062 100.00% 0.44%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（2）公司本部管理人员、业务或技术骨干人员、子公司管理人员名单
序号 姓名 职务
1 陈碧海 公司本部管理人员、核心技术及业务骨干
2 廖秀生 公司本部管理人员、核心技术及业务骨干
3 饶明胜 公司本部管理人员、核心技术及业务骨干
4 粟春燕
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