证券代码：002091 证券简称：江苏国泰 公告编号：2022-08
转债代码：127040 转债简称：国泰转债
江苏国泰国际集团股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 10 日召开 2021
年第三次临时股东大会，审议通过《关于调减暂时闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金（含利息）进行现金管理的额度由原来的
100,000.00 万元调减至 70,000.00 万元（含 70,000.00 万元），资金自股东大会审议通过
之日起 12 个月内滚动使用，期间任一时点进行投资理财的金额不超过 70,000 万元。详
细内容见 2021 年 8 月 25 日公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《江苏国泰：关于调减暂时闲置募集资金进行现金管理额度的公告》。
根据上述决议，公司全资子公司江苏国泰海外技术服务有限公司（以下简称“海外技术”）向中国工商银行张家港城北支行购买了 4,000 万元中国工商银行挂钩汇率区
间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型 2022 年第 017 期 A 款；公司控股子公司
江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称“瑞泰新材”）向中国农业银行股份有限
公司购买了 12,400 万元“汇利丰”2022 年第 5028 期对公定制人民币结构性存款产品。
具体情况如下：
一、理财产品主要内容
（一）、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型
2022 年第 017 期 A 款
1、名称 ：中国工 商银行 挂钩汇率 区间累 计型法人 人民币 结构性存 款产品 -专户型
2022 年第 017 期 A 款
2、类型：保本浮动收益型
3、金额：4,000 万元
4、收益率：1.05%-3.40%
5、收益起计日：2022 年 1 月 13 日
6、到期日：2022 年 2 月 14 日
7、资金来源：募集资金
8、产品期限：32 天
9、关联关系说明：海外技术与中国工商银行张家港城北支行无关联关系
（二）、“汇利丰”2022 年第 5028 期对公定制人民币结构性存款产品
1、名称：“汇利丰”2022 年第 5028 期对公定制人民币结构性存款产品
2、类型：保本浮动收益型
3、金额：12,400 万元
4、收益率：1.33%—1.63%
5、产品成立日：2022 年 1 月 14 日
6、产品到期日：2022 年 4 月 14 日
7、资金来源：募集资金
8、收益计算天数：90 天
9、关联关系说明：瑞泰新材与中国农业银行股份有限公司无关联关系
二、理财产品风险提示
（一）、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型
2022 年第 017 期 A 款
1、结构性存款不同于一般性存款，具有投资风险，海外技术应当充分认识投资风险，谨慎投资。
2、海外技术应注意投资风险，仔细阅读结构性存款产品销售文件，了解结构性存款产品具体情况。
3、本产品相关情况。产品性质：保本浮动收益型；产品期限：32 天；产品风险评
级结果：PR1 级(关于本产品的风险评级及相关描述为工商银行内部资料，仅供海外技术参考) 其他产品具体情况详见产品说明书“一、产品概述”。
4、产品本金及收益风险。本产品有投资风险，风险评级为 PR1,PR2,PR3 的产品只
保障本金及最低预期年化收益，风险评级为 PR4,PR5 的产品只保障本金，所有产品均不保证最高预期年化收益，海外技术应充分认识投资风险，谨慎投资。
5、市场风险。海外技术的收益与挂钩指标在观察期内的表现挂钩，若观察期内挂钩指标波动幅度较大，以致曾达到或曾突破预设区间上限或下限，则海外技术可能仅能获得较低收益水平。
6、利率风险。在本产品存续期内，如果市场利率大幅上升，本产品的年化收益率不随市场利率上升而提高，海外技术获得的收益率将有可能低于实际市场利率。
7、流动性风险。本产品的本金及收益将均在产品到期后支付，且产品存续期内不接受海外技术提前支取，无法满足海外技术的流动性需求。
8、产品不成立风险。海外技术购买本产品可能面临产品不成立风险，即按照产品说明书中约定：在一定条件下（详见产品说明书中“产品成立”部分），中国工商银行有权宣布本产品不成立。此时，海外技术应积极关注中国工商银行相关信息披露，及时对退回/解冻资金进行安排，避免因误认为结构性存款产品按原计划成立而造成投资机会损失。
9、信息传递风险。中国工商银行将按照本产品说明书的约定进行产品信息披露，海外技术应充分关注并及时查询工商银行披露的本产品相关信息。海外技术预留的有效联系方式发生变更的，亦应及时通知中国工商银行。如海外技术未及时查询相关信息，或预留联系方式变更未及时通知工商银行导致在其认为需要时无法及时联系到海外技术的，可能会影响海外技术的投资决策，由此产生的损失和风险由海外技术自行承担。
10、不可抗力及意外事件风险。自然灾害、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或系统故障、通讯故障、电力中断、投资市场停止交易等意外事件或金融危机、国家政策变化等情形的出现可能对本产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响，甚至可能导致本产品收益降低乃至本金损失。对于由不可抗力及意外事件风险导致的任何损失，海外技术须自行承担，中国工商银行对此不承担任何责任。
11、法律法规与政策风险。本产品均根据现行有效的法律法规与政策设计。如相关法律法规或国家宏观政策发生变化，本产品可能会因此受到一定影响。
12、信用风险。在中国工商银行发生信用风险的极端情况下，如被宣告破产等，本产品的本金与收益支付将受到影响。
13、最不利投资情形下的投资结果。以海外技术购买 100,000,000 元该产品且持有
到期为例。若在观察期内，挂钩标的始终大于或等于观察区间上限或小于等于观察区间下限，则客户获得的结构性存款预期年化收益率为：1.05%+2.35%×N/M=1.05%(此时N/M=0），持有到期后客户获得收益为：92054.79 元人民币。100000000×1.05%×32/365≈92054.79。
（二）、“汇利丰”2022 年第 5028 期对公定制人民币结构性存款产品
1、认购风险：如出现市场剧烈波动、相关法规政策变化可能影响本结构性存款产品正常运作的情况，中国农业银行有权停止发售本结构性存款产品，瑞泰新材将无法在约定认购期内购买本结构性存款产品。
2、政策风险：结构性存款产品是根据当前的政策、法律法规设计的。如国家政策和相关法律法规发生变化，可能影响本结构性存款产品的认购、投资运作、清算等业
务的正常进行。
3、市场风险：本结构性存款产品涉及汇率风险，还可能会涉及到利率风险等其他多种市场风险，导致瑞泰新材无法获得上限预期收益。
4、流动性风险：除非《产品说明书》有特殊约定，本结构性存款产品在到期日前不可赎回。瑞泰新材须持有本产品至到期，可能面临产品存续期间不能提前赎回的流动性风险。
5、信息传递风险：中国农业银行根据《产品说明书》有关“信息披露”的约定，发布本结构性存款产品的相关信息。瑞泰新材可通过中国农业银行营业网点以及中国农业银行官方网站获知。如瑞泰新材在认购产品时登记的有效联系方式发生变更且未及时告知或因瑞泰新材自身的其他原因导致中国农业银行无法及时联系的，则可能会影响瑞泰新材的投资决策。
6、募集失败风险：产品认购结束后，如市场发生剧烈波动，中国农业银行有权确定本结构性存款产品是否起息。如不能起息，瑞泰新材的本金将于通告募集失败后 3个银行工作日内解除冻结。
7、信用风险：在中国农业银行发生信用风险的极端情况下，如被依法撤销或被宣告破产等，本结构性存款产品的认购资金及收益将受到影响。
8、提前终止风险：如市场情况、法律法规、监管规定出现重大变更，中国农业银行可能提前终止本结构性存款产品。
9、不可抗力风险：因自然灾害、社会动乱、战争、罢工等不可抗力因素，可能导致本结构性存款产品认购失败、交易中断、资金清算延误等。
三、公司采取的风险控制措施
针对投资风险，拟采取措施如下：
（一）、海外技术、瑞泰新材负责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料，根据公司审批结果实施具体操作，并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况，如发现存在可能影响海外技术、瑞泰新材资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。
（二）、公司合规法务部负责合规审查。
（三）、公司监察审计部进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
（四）、独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。
（五）、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。
（六）、独立财务顾问进行核查。
（七）、公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。
四、对公司的影响
海外技术、瑞泰新材以部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
五、公告日前十二个月内购买理财产品情况
单位：人民币万元
签约方 金额 期限 产品收益类型 投资收益 资金来源
起始日 到期日
交通银行 6,000 2020-10-30 2021-1-28 保本浮动收益型 41.42 募集资金
交通银行 8,000 2020-11-19 2021-5-18 保本浮动收益型 110.47 募集资金
中信银行 306 2020-12-21 2021-3-22 保本浮动收益、封闭式 2.10 募集资金
交通银行 25,000 2020-12-21 2021-6-18 保本浮动收益型 88.38 募集资金
交通银行 5,000 2020-12-30 2021-1-28 保本浮动收益型 11.92 募集资金
交通银行 5,000 2020-12-30 2021-3-29 保本浮动收益型 40.23 募集资金
中信银行 12,000 2021-1-5 2021-3-31 保本浮动收益、封闭式 88.03 募集资金
交通银行 5,000 2021-2-1 2021-5-6 保本浮动收益型 34.77 募集资金
交通银行 4,600 2021-2-1 2021-2-26 保本浮动收益型 9.45 募集资金
交通银行 2,300
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