证券代码：002090 证券简称：金智科技 公告编号：2017-061
江苏金智科技股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）摘要
二〇一七年十二月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、江苏金智科技股份有限公司第一期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险。
4、本次集合计划合同及相关协议尚未签订，本次集合计划合同能否签订或本次集合计划能否足额募集资金，存在不确定性。
5、本次集合计划委托金额上限为9,900万元，份额上限分为9,900万份，
按照不超过2:1设立优先份额和一般份额。对于集合计划的一般份额而言，通过
份额分级，放大了一般份额的收益或损失，若市场面临下跌，一般份额净值的跌幅可能大于公司股票跌幅。
6、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、本员工持股计划（草案）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》等有关法律、法规、规章、规范性文件，以及《江苏金智科技股份有限公司章程》制定。
2、本员工持股计划的参加对象为公司或其下属公司员工，且符合下列标准之一：公司董事（不含独立董事）、监事及高级管理人员；公司或其控股（含全资）子公司任职的核心管理人员和核心业务骨干；经公司董事会认定有重要贡献的其他员工。
3、本员工持股计划参与员工合计不超过30人，具体参与人数根据员工与公司签署的协议所列示的情况为准。员工持股计划拟筹集员工资金总额不超过3,300万元，具体金额根据实际出资缴款资金确定，资金来源为员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。
4、本员工持股计划设立后，拟委托中航信托设立集合资金信托计划或其他符合政策规定的集合计划（以下简称“集合计划”）。本集合计划委托金额上限为9,900万元，份额上限分为9,900万份，按照不超过2:1设立优先份额和一般份额。本集合计划优先份额和一般份额的资产将合并运作。本员工持股计划筹集资金全额认购本集合计划的一般份额。对于集合计划的一般份额而言，通过份额分级，放大了一般份额的收益或损失，若市场面临下跌，一般份额净值的跌幅可能大于公司股票跌幅。
5、股东大会通过本员工持股计划后6个月内，将以大宗交易或集中竞价交易等法律法规许可的方式在二级市场上购买并持有金智科技的股票。
6、本员工持股计划涉及的标的股票数量约455.17万股，涉及的股票数量约占公司股本总额的1.91%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份以及通过股权激励已经获得的股份。
本计划草案对于本员工持股计划涉及的标的股票数量的测算，是以员工持股计划资金总额上限为基础，并以标的股票2017年12月7日的收盘价21.75元/股作为本员工持股计划全部股票买入均价的假设前提下计算得出。最终标的股票的购买数量目前还存在不确定性。
7、本员工持股计划的存续期为不超过24个月，自本员工持股计划（草案）通过股东大会审议之日起计算，本计划在存续期届满时如未展期则自行终止。本计划所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票买入过户至集合计划名下之日起计算。
8、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。
9、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
10、本员工持股计划实施后，将不存在导致公司股权分布发生变化而不符合上市条件的情况。
目录
一、释 义......6
二、员工持股计划的目的和基本原则......7
三、员工持股计划的参与对象及确定标准......7
四、员工持股计划的资金来源和股票来源......8
五、员工持股计划的锁定期、存续期、变更及终止......9
六、公司融资时员工持股计划的参与方式......10
七、员工持股计划的管理模式......10
八、员工持股计划管理机构的选任、协议的主要条款......10
九、员工持股计划履行的程序......11
十、股东大会授权董事会的具体事项......12
十一、股份权益的资产构成及权益处置办法......12
十二、其他重要事项......14
一、释义
本员工持股计划(草案)中,除非另有说明，下列简称在本文中作如下释义：金智科技、公司、本公司指 江苏金智科技股份有限公司
员工持股计划/本员工持指 江苏金智科技股份有限公司第一期员工持股计划
股计划/本计划
本计划草案 指 江苏金智科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 根据本员工持股计划草案，拟设立的集合计划通过合法方式
购买/持有的公司股票
高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书
集合计划 指 公司拟委托信托公司或其他机构设立集合资金信托计划或
其他符合政策规定的集合计划
财务顾问、东吴证券 指 指东吴证券股份有限公司，为对本次员工持股计划的设立方
案、结构设计、合理化建议等提供咨询服务
中航信托 指 中航信托股份有限公司
委托人 指 江苏金智科技股份有限公司（代员工持股计划）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《劳动合同法》 指 《中华人民共和国劳动合同法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《7号备忘录》 指 《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》
《公司章程》 指 《江苏金智科技股份有限公司章程》
二、员工持股计划的目的和基本原则
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《7号备忘录》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。公司董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，旨在完善公司法人治理结构，调动公司核心员工的积极性和责任心，促进公司长期、持续、健康发展。
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参与对象及确定标准
（一）员工持股计划的参与对象及确定标准
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《7号备忘录》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定，并结合公司实际情况，确定本员工持股计划的参与对象。
本员工持股计划的参与对象应符合以下条件之一：
1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2、公司或其控股（含全资）子公司任职的核心管理人员和核心业务骨干；3、经公司董事会认定有重要贡献的其他员工。
（二）参与员工持股计划的人员规模
本员工持股计划的参与对象包含公司董事、监事、高级管理人员和其他员工，合计不超过30人，最终参与人数根据实际缴款情况确定。
（三）员工持股计划持有人的核实
公司聘请的律师对本员工持股计划以及持有人的资格等情况是否符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》等规定出具法律意见。
四、员工持股计划的资金来源和股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
本员工持股计划资金来源为员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
本员工持股计划筹集资金总额为不超过3,300万元，上限为3,300万份份额，每份1元。任一持有人的认购份额起点为1万份，认购总额应为1万份的整数倍。
任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%（不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励已获得的股份），公司董事、监事、高级管理人员与其他员工的认购情况具体如下：
出资人 职务 出资上限（万元） 占持股计划的比例
徐
