山东东方海洋科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）将 2019 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2422 号《关于核准山东东方海洋科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，山东东方海洋科技股份有限公司向合格投资者发行68,650,000 股人民币普通股（A 股），发行价格为每股 8.36 元，本次发行募集资金总额
573,914,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为 563,268,767.40 元。截至 2018 年 4 月
19 日止，公司以上募集资金经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2018]验字第 90028 号验资报告审验。
募集资金到位时，初始存放金额为 566,788,767.40 元，其中包含上市发行费用3,520,000.00 元，全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专项账户。
（二）募集资金使用情况及结余情况
公司实际募集资金净额为 563,268,767.40 元，截至 2019 年 12 月 31 日使用募集资金总
额为 559,701,784.95 元，其中重要支出项目包括：用于置换自有资金预先投入募投项目189,646,400.00 元、用于募投项目支出 62,654,692.45 元、被公司控股股东山东东方海洋集
团有限公司非经营性占用 292,500,000.00 元、被挪用 15,340,000.00 元。截至 2019 年 12
月 31 日止，募集资金专户余额为 28,127.94 元。具体使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 573,914,000.00
减：直接从募集资金中扣除的承销及保荐费用 7,125,232.60
初始存放金额 566,788,767.40
加：存款利息收入减支付的银行手续费 213,921.76
暂时闲置募集资金购买银行理财产品取得的理财收益 475,222.22
赎回银行理财产品 40,000,000.00
子公司收到作为注册资本的募集资金 132,000,000.00
收回通过第三方公司挪用 1,550,000.00
减：支付的上市发行费用 1,210,000.00
置换自有资金预先投入 189,646,400.00
募投项目支出 62,654,692.45
暂时闲置募集资金够买银行理财产品 40,000,000.00
使用募集资金向子公司增资 132,000,000.00
控股股东非经营性资金占用 292,500,000.00
通过第三方公司挪用 16,890,000.00
司法划扣金额 6,098,690.99
2019年12月31日募集资金专用账户余额 28,127.94
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，2018 年 4 月 26 日，公司、兴业银行股份
有限公司烟台分行、烟台银行股份有限公司莱山支行、华夏银行烟台莱山支行、中信银行股份有限公司烟台蓬莱支行、中国民族证券有限责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2018 年 5 月 18 日，经公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十一会议决议，
审议通过了《关于增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的议案》，同意公司将全资子公司天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司增加为“东方海洋精准医疗科技园一期项目”的实施主体暨使用募集资金向上述全资子公司增加实缴注册资本用于实施募投项目的部分建设。保荐机构就公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本事项发表了《中国民族证券有限责任公司关于山东东方海洋科技股份有限公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴
注册资本的核查意见》。按照相关监管要求，公司与募集资金存放银行以及保荐机构补充签订了募集资金三方监管协议。
2018 年 5 月 25 日，天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海
洋生命科技有限公司、烟台银行股份有限公司莱山支行、中国民族证券有限责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存放情况如下：
单位：元
序号 开户银行 募集资金账号 账户余额（元） 账户状态
1 兴业银行股份有限公司烟台分行 378010100100534502 9,438.50 冻结【注】
2 烟台银行股份有限公司莱山支行 81601050301421008480 130.77 冻结【注】
3 华夏银行股份有限公司烟台莱山支行 12657000000716337 11,797.03 冻结【注】
4 中信银行股份有限公司烟台蓬莱支行 8110601012900801356 865.20 冻结【注】
5 烟台银行股份有限公司莱山支行 81601050301421009085 960.86 正常
6 烟台银行股份有限公司莱山支行 81601050301421009100 3,077.83 正常
7 烟台银行股份有限公司莱山支行 81601050301421009078 1,857.75 正常
合计 28,127.94
【注】冻结相关事项详见本报告至“五”。
三、本年度募集资金的实际使用情况
根据公司《二〇一七年非公开发行股票预案》披露，本次非公开发行募集资金总额扣除发行费用后全部用于以下项目：
单位：万元
项目名称 总投资额 募集资金拟投入金额
东方海洋精准医疗科技园一期项目 115,460.61 110,000.00
北儿医院（烟台）项目 115,643.08 110,000.00
合计 231,103.69 220,000.00
截至 2019 年 12 月 31 日，公司本年度募集资金实际使用情况如下：
（一）以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
根据公司《二〇一七年非公开发行股票预案》披露，在本次募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。
募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部
分由公司以自筹资金解决。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额
为 18,964.64 万元，具体情况如下：
单位：万元
项目名称 总投资额 本次募集资金拟投入额 自筹资金实际投入额 拟置换资金金额
东方海洋精准医疗科技园
一期项目 115,460.61 56,326.88 18,964.64 18,964.64
北儿医院（烟台）项目 115,643.08 — — —
合计 231,103.69 56,326.88 18,964.64 18,964.64
2018 年 5 月 10 日，中国民族证券有限责任公司出具的《关于山东东方海洋科技股份有
限公司使用募集资金置换前期投入、购买理财产品或进行定期存款的核查意见》，对东方海洋
使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项无异议。
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