证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2014–26
獐子岛集团股份有限公司
关于股票期权激励计划失效并注销已授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2014年4月
24日召开的第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划失效
并注销已授予股票期权的议案》，现将有关内容公告如下：
一、公司股权激励计划已履行的相关决策程序和批准情况
1、2011年8月17日，公司分别召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监
事会第十一次会议，审议通过了《大连獐子岛渔业集团股份有限公司股票期权激励
计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划（草案）》”）及其摘要、《关于提请股
东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》及《大连獐子岛渔业集
团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》等相关事项，并上报中国证监会
备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司董事会对《股权激励计划（草案）》进行
了修订。2011年11月21日，公司分别召开第四届董事会第二十五次会议和第四届
监事会第十三次会议，审议通过了《大连獐子岛渔业集团股份有限公司股票期权激
励计划（草案）修订稿》及其摘要，修订后的《股权激励计划（草案）修订稿》已
经中国证监会审核无异议。
3、2011年12月7日，公司召开2011年第三次临时股东大会，审议通过了《大
连獐子岛渔业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要、《关
于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》及《大连獐子
岛渔业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》等相关事项。
4、2011年12月12日，公司分别召开第四届董事会第二十六次会议和第四届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划激励对象和期
权数量的议案》、《关于公司首次股票期权激励计划授予相关事项的议案》。将公司股
票期权首次激励对象由136名变更为135名，公司股票期权总额由1,000万份调整为
994万份。首次授予期权份数由923.5万份调整为917.5万份。并确定首次股票期权
授予日为2011年12月12日，首次授予的股票期权的行权价格为29.50元。
5、2012年1月6日，公司披露《关于股票期权授予登记完成的公告》，公司经
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，完成公司
首期股票期权激励计划的首次激励对象股票期权授予登记工作，期权简称：獐子JLC1，
期权代码：037569。
6、2012年3月26日，公司分别召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划期权数量和授予激
励对象的议案》，将公司股票期权激励计划首次授予的股票期权数量由原计划的917.5
万份修订为877万份，公司股票期权首次激励对象由135名变更为128名。
7、2012年10月31日，公司分别召开第四届董事会第三十九次会议和第四届
监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划预留期权授予相
关事项的议案》，将首期股票期权激励计划预留的76.5万份股票期权授予公司27名
激励对象，确定本次预留股票期权授予日为2012年10月31日，授予的股票期权的
行权价格为17.67元。
8、2012年11月15日，公司披露《关于股票期权激励计划预留期权授予登记
完成的公告》，公司经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
审核确认，完成公司股票期权激励计划预留期权的授予登记工作，期权简称：獐子
JLC2，期权代码：037604。
9、2013年4月22日，公司分别召开第四届董事会第四十四次会议和第四届监
事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划期权数量和授
予激励对象的议案》。
根据公司2011年第三次临时股东大会决议，通过了《关于提请股东大会授权董
事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》，授权董事会决定股权激励计划的变更
与终止等事项。因此，本次董事会审议通过的《关于股票期权激励计划失效并注销
已授予股票期权的议案》无需提交股东大会审议。
二、股票期权激励计划失效情况
可行权
数量占 股权激励计划设定的行权条件公司业绩
行权期 行权时间 获授期 考核指标
权数量
比例
以2010年净利润为基数，2011年净利
首次授予期权的第 2012.12.13-2013.12.12 30% 润增长率不低于25%，2011年度加权平
一个行权期 均净资产收益率不低于14%
首次授予期权的第 2013.12.13-2014.12.12 30% 以2010年净利润为基数，2012年净利
二个行权期 润增长率不低于56%，2012年度加权平
预留授予期权第一 2013.10.31-2014.10.30 50% 均净资产收益率不低于15%
个行权期
首次授予期权的第 2014.12.13-2015.12.12 40% 以2010年净利润为基数，2013年净利
三个行权期 润增长率不低于95%，2013年度加权平
预留授予期权第二 2014.10.31-2015.10.30 50% 均净资产收益率不低于16%
个行权期
根据股权激励计划设定的行权条件，首次授予股票期权的第一个行权期行权条
件满足，但行权期内无激励对象行权，根据公司
