大连獐子岛渔业集团股份有限公司
大连市中山区人民路人寿大厦 17 层
首次公开发行股票上市公告书
上市保荐人
深圳市八卦三路平安大厦
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照 《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“ （1）股票被终止上市后，公司
股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修
改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（ http： // www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全
文。
本公司控股股东及实际控制人长海县獐子岛投资发展中心承诺自公司股票
上市交易之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公
司股份，也不由公司收购该部分股份；其他本次发行前股东长海县獐子岛褡裢经
济发展中心、长海县獐子岛大耗经济发展中心、长海县獐子岛小耗经济发展中心、
吴厚刚、周延军均承诺自公司股票上市交易之日起一年内自愿接受锁定，不进行
转让。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和
《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级
管理人员持股及锁定的有关规定。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照
《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供
有关大连獐子岛渔业集团股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“上
市申请人”或“獐子岛”）首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2006］69 号文核准，本公司公开
发行不超过 3,000 万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为
2,830 万股，采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方
式，其中网下配售 566 万股，网上定价发行 2,264 万股，发行价格为 25 元/股。
经深圳证券交易所 《关于大连獐子岛渔业集团股份有限公司人民币普通股股
票上市的通知》（深证上［2006］116 号文）同意，本公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所上市，股票简称“獐子岛”，股票代码“002069”；其中
本次公开发行中网上定价发行的 2,264 万股股票将于 2006 年 9 月 28 日起上市交
易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足
一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2006 年 9 月 28 日
3、股票简称：獐子岛
4、股票代码：002069
5、首次公开发行前总股本：8,480 万元
6、首次公开发行股票增加的股份：2,830 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制、期限及其对股份自愿锁定的承诺:
本公司控股股东及实际控制人长海县獐子岛投资发展中心承诺自公司股票
上市交易之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公
司股份，也不由公司收购该部分股份；其他本次发行前股东长海县獐子岛褡裢经
济发展中心、长海县獐子岛大耗经济发展中心、长海县獐子岛小耗经济发展中心、
吴厚刚、周延军均承诺自公司股票上市交易之日起一年内自愿接受锁定，不进行
转让。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
2,264 万股股份无流通限制及锁定安排。
10、公司股份可上市交易时间
项目 数量（股） 比例（%） 可上市交易时间
控股股东持有的股份 53,904,800 47.66 2009 年9月28日
首次公开发行前十二个月内发行的股
份 — — —
其他已发行的股份 30,895,200 27.32 2007 年9月28 日
首次公
开发行
前已发
行的股
份
小计 84,800,000 74.98 —
网下询价发行的股份 5,660,000 5.00 2006 年12月28日
网上定价发行的股份 22,640,000 20.02 2006 年9月28日
首次公
开发行
的股份
小计 28,300,000 25.02 —
合 计 113,100,000 100.00 —
11、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、上市保荐人：平安证券有限责任公司
第三节 公司、股东和实际控制人情况
一、公司的基本情况
1、中文名称：大连獐子岛渔业集团股份有限公司
英文名称：DaLian Zhangzidao Fishery Group Co., Ltd.
2、注册资本：8,480 万元
3、法定代表人：吴厚刚
4、成立日期：1992 年 9 月 21 日； 变更设立股份公司日期：2001 年 4 月 28
日
5、 住所及邮政编码： 大连市中山区人民路人寿大厦 17 层； 邮政编码： 116001
6、电话及传真：（0411）82592666 （0411）82634187
7、互联网网址：http://www.zhangzidao.com
8、电子信箱：postmaster@zhangzidao.com
9、董事会秘书：迟飞跃
10、经营范围：水产品养殖、捕捞、加工、销售；进出口业务、承办中外合
资经营、合作生产及三来一补业务；冷藏；运输；食品、副食品加工；向境外派
遣渔业行业劳务人员；水产品收购。
11、所属行业：农、林、牧、渔业－渔业
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
姓名 职务 性别 年
龄 任期起止日 持有公司股份 情况
吴厚刚 董事长、总经理 男 42 2004.3 至 2007.3 持 848 万股
王锡杰 董事 男 59 2004.3 至 2007.3 无
周延军 董事、专业技术总监 男 36 2005.2 至 2007.3 持 5.34 万股
丛锦秀 独立董事 女 38 2004.3 至 2007.3 无
周波 独立董事 女 44 2004.3 至 2007.3 无
李怀斌 独立董事 男 50 2004.3 至 2007.3 无
陈本洲 独立董事 男 43 2004.3 至 2007.3 无
蔡铭春 监事 男 35 2004.3 至 2007.3 无
吴厚岩 监事 男 46 2006.3 至 2007.3 无
石林 监事 男 36 2004.3 至 2007.3 无
迟飞跃 副总经理兼董事会秘书 男 37 2004.3 至 2007.3 无
张云京 副总经理 男 37 2005.12 至 2007.3 无
张声杰 副总经理 男 58 2005.12 至 2007.3 无
唐守亭 食品安全技术总监 男 58 2005.12 至 2007.3 无
王爱武 营销总监 男 39 2005.12 至 2007.3 无
赵世明 副总经理 男 45 2006.3 至 2007.3 无
吴厚元 副总经理 男 59 2004.3 至 2007.3 无
吴忠永 副总经理兼人力资源总监 男 52 2004.3 至 2007.3 无
徐勤山 副总经理 男 51 2004.3 至 2007.3 无
王欣红 财务总监 女 35 2004.3 至 2007.3 无
薛真福 核心技术人员 男 66 － 无
吴厚刚、 周延军所持本公司股份除受自公司股票上市交易之日起一年内不得
转让之限外，需同时遵循《公司法》、《证券法》等相关法规对董事、监事、高级
管理人员持股的相关规定， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司
股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
三、公司控股股东及实际控制人的情况
长海县獐子岛投资发展中心成立于 2000 年 12 月 20 日， 为集体所有制企业，
现注册资本 9,754 万元，注册地和主要生产经营地均为长海县獐子岛镇沙包村，
法定代表人石敬信， 经营范围为长海县獐子岛镇所属集体资产的管理。 截止 2005
年 12 月 31 日及 2006 年 6 月 30 日， 该中心总资产为 28,269.89 万元、34,207.29
万元，净资产为 27,125.92 万元、32,325.53 万元,2005 年度及 2006 年 1～6 月
实现净利润 8,965.39 万元、4,889.02 万元（未经审计）。
本次发行前该中心持有本公司 5,390.48 万股股份，占公司发行后股本总额
的 47.66%。
四、公司前十名股东持有公司股份情况
股东名称 持股数量（股） 比例（%）
长海县獐子岛投资发展中心 53,904,800 47.6612
长海县獐子岛褡裢经济发展中心 8,547,800 7.5577
吴厚刚 8,480,000 7.4978
长海县獐子岛大耗经济发展中心 8,242,600 7.2879
长海县獐子岛小耗经济发展中心 5,571,400 4.9261
中信证券股份有限公司 561,688 0.4966
海通证券股份有限公司 178,688 0.1580
中信建投证券有限责任公司 156,500 0.1384
国信证券有限责任公司 137,688 0.1217
长江证券有限责任公司 133,188 0.1178
第四节 股票发行情况
1、发行数量：2,830 万股
2、发行价格：25 元/股
3、发行方式：本次发行采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价
发行相结合的方式。本次发行网下配售 566 万股，发行价格以上的有效申购获得
配售的配售比例为 0.6217047%，超额认购倍数为 160.85 倍。本次发行网上定价
发行 2,264 万股，中签率为 0.1884344553%，超额认购倍数为 530.69 倍。本次
发行网下配售产生 91 股零股余股，网上定价发行无余股。
4、募集资金总额：70,750 万元
5、发行费用总额 3,417.81 万元，其中：
发行费用明细 金额（万元）
承销费 2,122.50
保荐费 300
会计师费 200
律师费 100
审核费用 20
发行手续费用 675.31
合计 3,417.81
每股发行费用（元） 1.21
6、募集资金净额：67,332.19 万元。北京中州光华会计师事务所已于 2006
年 9 月 19 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具中洲
光华(2006)验字第 019 号验资报告。
7、发行后每股净资产：8.57 元（按照 2006 年 6 月 30 日经审计的净资产加
上本次发行预计筹资净额之和除以本次发行后总股本计算）。
8、发行后每股收益：1.33 元/股（以公司 2005 年扣除非经常性损益后的净
利润按照发行后股本摊薄计算）。
第五节 其他重要事项
一、关于公司主业用海情况的相关说明：
本公司的主业为海水养殖业，根据国家有关法律
