证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2015-002
东华软件股份公司
关于股票期权激励计划第二个行权期
刘志华行权情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、副总裁刘志华先生因于2014年1月8日，卖出东华软件7,800股，为避免短线交易，在再卖出六个月后单独申请本次行权。
2、本次行权期权简称：东华JLC1 期权代码：037577
3、公司股票期权激励计划共分四期办理行权，截止2015年1月17日，第二个行权期期满；副总裁刘志华先生本次申请第二期行权在第二个可行权期内。
4、东华软件股份公司（以下简称“公司”）本次行权的股票期权数量为62,400份，行权后公司总股本变更为1,512,901,331股(因公司可转债正处于转股期，公司总股本随转股而随时发生变化，因此本公告行权后公司总股本以会计师出具的验资报告为准)。
5、本次行权股份的缴款截止日为2014年12月4日，上市时间为2015年1月14日。
6、公司高级管理人员通过股权激励计划获得的股份按照规定锁定 6 个月，
同时需遵守中国证券监督管理委员会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的相关规定。其它激励对象通过本次股权激励计划获得的股份无限售期。
7、本次行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对本次提出申请行权的1名激励对象的62,400份股票期权予以行权。截至本公告日止，公司已完成相关股份登记手续。现将本次行权有关情况公告如下：
一、股票期权激励计划实施情况概要
（一）公司股权激励计划简述：
2011年12月7日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《东华软件股份公司股票期权激励计划 (草案)》（以下简称“《草案》”）及其摘要、《东
华软件股份公司股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对《草案》发表了独立意见。
同日，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《草案》及其摘要、《考核办法》、《东华软件股份公司股票期权激励计划（草案）激励对象名单》（以下简称“《激励名单》”）。
2011年12月12日，公司将有关激励计划的申请材料上报中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）备案。
2011年12月20日，根据证监会反馈意见，《东华软件股份公司股票期权激励计划 (草案)修订稿》（以下简称“《修订稿》”）获证监会备案无异议。
2011年12月30日，公司第四届董事会第十五次会议发出召开股东大会通知，审议股权激励相关事项。
2012年1月17日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《修订稿》及
其摘要、《考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
2012年1月18日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定授予日为2012年1月18日，独立董事对授予股票期权的授予日发表了独立意见。
同日，公司第四届监事会第七次会议审议通过了《关于股票期权激励计划授予相关事项的议案》。
2012年2月7日，公司监事会出具了《关于股票期权激励计划授予名单调整的核查意见》，认为1名激励对象离职，2名激励对象因个人原因自愿放弃，同意公司取消其未登记的股票期权。
2012年2月13日，完成了公司股票期权激励计划的股票期权登记工作，公司发布了《关于股票期权授予登记完成的公告》，期权简称：东华JLC1,期权代码：
037577。授予数量：1,173.9万份股票期权，行权价格：21.59元，授予人数361人。
2012年9月13日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，公司因实施2011年度利润分配方案，股票期权数量调整为1,526.07万份。行权价格调整为16.45元。
2013年8月22日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于调整
股票期权激励计划激励对象、期权数量及行权价格的议案》，16名原激励因个人原因离职，公司对激励对象进行相应的调整，首次授予激励对象由361名调整为345名，首次授予期权数量由1526.07万份变更为1463.67万份。同时，公司因实施2012年度利润分配方案，股票期权行权价格调整为16.25元。
2013年10月28日，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于调
整股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》，因1名激励对象离职，1名激励对象考核不合格，不再满足成为激励对象的条件，公司对激励对象进行相应的调整，激励对象由345名调整为343名，期权数量由1463.67万份调整为1455.87万份。
2013年11月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认，中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对提出股权激励第一个行权期行权申请的342名激励对象的433.641万份股票期权予以行权。行权后，公司注册资本变更为694,303,610.00元。
2014年1月，公司董事、副总裁李建国先生向董事会提出行权申请，经深圳
证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对李建国提出第一期行权申请的31,200份股票期权予以行权。行权后，公司注册资本变更为694,334,810.00元。
2014年1月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认，中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对提出股权激励第二个行权期行权申请的339名激励对象的426.426万份股票期权予以行权。行权后，公司注册资本变更为698,599,070元。
2014年8月15日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整股
票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，因实施2013年度利润分配方案，授予激励对象的尚未行权股票期权激励总数调整为1,185.366万份，行权价格调整为8.03元/股。
（二）股票期权授予情况
2012年1月18日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于股票期权激励计划授予相关事项的的议案》，确定公司股票期权激励计划的授予日为2012年1月18日。2012年2月13日，完成了公司股票期权激励计划的股票期权登记工作，公司发布了《关于股票期权授予登记完成的公告》，期权简称：东华JLC1,期权代码：037577。
（三）期权数量及行权价格的历次变动情况
2012 年 9 月 13 日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于调
整股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，公司因实施 2011 年度
利润分配方案，股票期权数量调整为 1,526.07 万份。行权价格调整为 16.45
元。
2013年8月22日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及行权价格的议案》，16名原激励对象因个人原因离职，公司对激励对象进行相应的调整，激励对象由361名调整为345名，期权数量由1526.07万份变更为1463.67万份。同时，公司因实施2012年度利润分配方案，股票期权行权价格调整为16.25元。
2013年10月28日，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》，因1名激励对象离职，1名激励对象考核不合格，不再满足成为激励对象的条件，公司对激励对象进行相应的调整，激励对象由345名调整为343名，授予期权数量由1463.67万份调整为1455.87万份。
2014年8月15日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整股
票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，因实施2013年度利润分配方案，授予激励对象的尚未行权股票期权激励总数调整为1,185.366万份，行权价格调整为8.03元/股。
已授予股票期权历次变动情况一览表
变动 该次 该次取 该次激励 该次变动 该次变动 该次变动 变动原因简要说
日期 行权 消期权 对象减少 后期权数 后行权价 后激励对 明
数量 数量 人数 量(万份) 格(元) 象人数
授予日 — — — 1,173.90 21.59 361 —
2012.9.13 1,526.07 16.45 361 2011年度权益分派
2013.8.22 62.4 16 1,463.67 16.25 345 16名激励对象不符
合行权条件及2012
年度权益分派
2013.10.28 7.8 2 1,455.87 16.25 343 2名激励对象不符合
行权条件
2014.8.27 1,185.366 8.03 343 实施2013年度权益
分派
