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002065 深市 东华软件


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东华软件:关于股票期权激励计划第二个行权期行权情况的公告

公告日期:2014-02-11

                  证券代码:002065            证券简称:东华软件             公告编号:2014-017    

                                             东华软件股份公司         

                      关于股票期权激励计划第二个行权期行权情况的公告                          

                      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假            

                 记载、误导性陈述或重大遗漏。      

                      特别提示:  

                      1、东华软件股份公司(以下简称“公司”)股票期权激励计划分四期行权,                

                 本次公告为第二个行权期行权情况公告。       

                      2、本次行权的股票期权数量为4,264,260份,行权后公司总股本变更为                

                 698,599,070股。   

                      3、本次行权股份的缴款截止日为2014年1月24日,上市时间为2014年2月12             

                 日。 

                      4、公司高级管理人员通过股权激励计划获得的股份按照规定锁定            6 个月,  

                 同时需遵守中国证券监督管理委员会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人             

                 员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和             

                 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的相关规定。其它激励对             

                 象通过本次股权激励计划获得的股份无限售期。        

                      5、本次行权完成后,公司股权分布仍具备上市条件。           

                      经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司            

                 深圳分公司核准登记,公司对本次提出申请行权的339名激励对象的4,264,260             

                 份股票期权予以行权。截至本公告日止,公司已完成相关股份登记手续。现将本              

                 次行权有关情况公告如下:     

                      一、股票期权激励计划实施情况概要      

                      (一)公司股权激励计划简述:       

                      2011年12月7日,公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《东华软件股             

                 份公司股票期权激励计划    (草案)》(以下简称“《草案》”)及其摘要、《东                 

                 华软件股份公司股票期权激励计划实施考核管理办法》(以下简称“《考核办                

                 法》”)、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜                

                 的议案》,公司独立董事对《草案》发表了独立意见。             

                      同日,公司第四届监事会第五次会议审议通过了《草案》及其摘要、《考核               

                 办法》、《东华软件股份公司股票期权激励计划(草案)激励对象名单》(以下                  

                 简称“《激励名单》”)。          

                      2011年12月12日,公司将有关激励计划的申请材料上报中国证券监督管理委           

                 员会(以下简称“证监会”)备案。          

                      2011年12月20日,根据证监会反馈意见,《东华软件股份公司股票期权激励             

                 计划 (草案)修订稿》(以下简称“《修订稿》”)获证监会备案无异议。                  

                      2011年12月30日,公司第四届董事会第十五次会议发出召开股东大会通知,             

                 审议股权激励相关事项。    

                       2012年1月17日,公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《修订稿》及             

                 其摘要、《考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励                

                 计划相关事宜的议案》。     

                      2012年1月18日,公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于股票期             

                 权激励计划授予相关事项的议案》,确定授予日为2012年1月18日,独立董事对               

                 授予股票期权的授予日发表了独立意见。       

                      同日,公司第四届监事会第七次会议审议通过了《关于股票期权激励计划授            

                 予相关事项的议案》。     

                      2012年2月7日,公司监事会出具了《关于股票期权激励计划授予名单调整的            

                 核查意见》,认为1名激励对象离职,2名激励对象因个人原因自愿放弃,同意公               

                 司取消其未登记的股票期权。     

                      2012年2月13日,完成了公司股票期权激励计划的股票期权登记工作,公司             

                 发布了《关于股票期权授予登记完成的公告》,期权简称:东华JLC1,期权代码:                

                 037577。授予数量:1,173.9万份股票期权,行权价格:21.59元,授予人数361                 

                 人。 

                      2012年9月13日,公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整               

                 股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》,公司因实施2011年度利润             

                 分配方案,股票期权数量调整为1,526.07万份。行权价格调整为16.45元。                

                       2013年8月22日,公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于调整            

                 股票期权激励计划激励对象、期权数量及行权价格的议案》,16名原激励因个人              

                 原因离职,公司对激励对象进行相应的调整,首次授予激励对象由361名调整为              

                 345名,首次授予期权数量由1526.07万份变更为1463.67万份。同时,公司因实               

                 施2012年度利润分配方案,股票期权行权价格调整为16.25元。           

                       2013年10月28日,公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于调             

                 整股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》,因1名激励对象离职,1名激              

                 励对象考核不合格,不再满足成为激励对象的条件,公司对激励对象进行相应的             

                 调整,激励对象由345名调整为343名,期权数量由1463.67万份调整为1455.87              

                 万份。  

                       2013年11月,经公司董事会申请、深圳证券交易所确认,中国证券登记结              

                 算有限责任公司深圳分公司核准登记,公司对提出股权激励第一个行权期行权申            

                 请的342名激励对象的433.641万份股票期权予以行权。行权后,公司注册资本变             

                 更为694,303,610.00元。    

                       2014年1月,公司董事、副总裁李建国先生向董事会提出行权申请,经深圳             

                 证券交易所确认,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记,公司对             

                 李建国提出第一期行权申请的31,200份股票期权予以行权。行权后,公司注册资             

                 本变更为694,334,810.00元。     

                      (二)股票期权授予情况     

                      2012年1月18日,公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于股票期             

                 权激励计划授予相关事项的的议案》,确定公司股票期权激励计划的授予日为              

                 2012年1月18日。2012年2月13日,完成了公司股票期权激励计划的股票期权登记