证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2013-030
东华软件股份公司
关于调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票期权激励计划的决策程序和批准情况
2011年12月7日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《东华软件股
份公司股票期权激励计划 (草案)》（以下简称“《草案》”）及其摘要、《东华软件
股份公司股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核办法》”）、《关
于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司
独立董事对《草案》发表了独立意见。
同日，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《草案》及其摘要、《考核
办法》、《东华软件股份公司股票期权激励计划（草案）激励对象名单》（以下简
称“《激励名单》”）。
2011年12月12日，公司将有关激励计划的申请材料上报中国证券监督管理委
员会（以下简称“证监会”）备案。
2011年12月20日，根据证监会反馈意见，《东华软件股份公司股票期权激励
计划 (草案)修订稿》（以下简称“《修订稿》”）获证监会备案无异议。
2011年12月30日，公司第四届董事会第十五次会议发出召开股东大会通知，
审议股权激励相关事项。
2012年1月17日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《修订稿》及
其摘要、《考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励
计划相关事宜的议案》。
2012年1月18日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于股票期
权激励计划授予相关事项的议案》，确定授予日为2012年1月18日，独立董事对
授予股票期权的授予日发表了独立意见。
同日，公司第四届监事会第七次会议审议通过了《关于股票期权激励计划授
予相关事项的议案》。
2012年2月7日，公司监事会出具了《关于股票期权激励计划授予名单调整的
核查意见》，认为1名激励对象离职，2名激励对象因个人原因自愿放弃，同意公
司取消其未登记的股票期权。
2012年2月13日，完成了公司股票期权激励计划的股票期权登记工作，公
司发布了《关于股票期权授予登记完成的公告》，期权简称：东华JLC1,期权代码：
037577。授予数量：1,173.9万份股票期权，行权价格：21.59元，授予人数361
人。
2012年9月13日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整
股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的公告》，公司因实施2011年度利润
分配方案，股票期权数量调整为1,526.07万份。行权价格调整为16.45元。
二、本次股权激励计划激励对象、期权数量和行权价格的调整情况
（一）激励对象和期权数量的调整
由于原激励对象李强、王年骄、许峰、程占全、赵大维、高立娟、章磊、关
家亮、章裕松、黎新洪、韩鸣、宋庆林、王靖、郎俊东、刘克亮、刘星刚16人
因个人原因离职，其已不再满足成为激励对象的条件，因此根据公司《股权激励
计划（草案）修订稿》的相关规定，公司对激励对象进行相应的调整，首次授予
激励对象由361名调整为345名，同时对应的股票期权数量进行调整。
经本次调整，对应的62.40万份期权予以注销，首次授予期权数量由1526.07
万份变更为1463.67万份。占公司总股本比例由2.2118%调整为2.1214%。调整
后股票期权的分配情况如下表：
获授期权数量
获授期权数 占目前公司
姓名 职位 占总期权数量
（万份） 总股本比例
的比例
吕波 董事、总裁 13 0.8882% 0.0188%
夏金崇 董事、副总裁 10.4 0.7105% 0.0151%
李建国 董事、副总裁 10.4 0.7105% 0.0151%
杨健 董事、董秘、财务总监 10.4 0.7105% 0.0151%
郑晓清 董事 7.8 0.5329% 0.0113%
金伟 副总裁 10.4 0.7105% 0.0151%
黄杏国 副总裁 10.4 0.7105% 0.0151%
林文平 副总裁 10.4 0.7105% 0.0151%
刘志华 副总裁 10.4 0.7105% 0.0151%
高书敬 副总裁 10.4 0.7105% 0.0151%
王佺*1 副总裁 10.4 0.7105% 0.0151%
核心员工（共334人） 1349.27 92.1840% 1.9555%
合计 1463.67 100.0000% 2.1214%
注1：2012年8月27日，东华软件股份公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关
于聘任王佺先生为公司副总经理的议案》，同意聘任王佺先生担任公司副总经理一职。详见
2012年8月28日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上的《关于聘任王佺先生为公司副总经理的公告》。
