002062 深市 宏润建设

证券简称：宏润建设                                  证券代码：002062
      宏润建设集团股份有限公司

        2022 年员工持股计划

              （草案）

            （修订稿）

                            2022 年 6 月


                        声明

  公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                      风险提示

  1、《宏润建设集团股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》已经公司2022 年第一次临时股东大会审议通过。《宏润建设集团股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订稿）》已经公司第十届董事会第三次会议审议通过。

  2、本员工持股计划设立后由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。

  3、有关本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

  4、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在无法成立的风险。

  5、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。

  6、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                      特别提示

  1、宏润建设集团股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《宏润建设集团股份有限公司章程》的规定而制定。

  2、本员工持股计划可能面临市场风险、流动性风险、管理风险、信用风险、合规性风险、操作风险、合同变更风险、份额转让风险、收益分级风险、管理期限不确定风险、设立失败风险、投资收益不确定风险及其他风险等，进而可能出现亏损。参与人应充分了解相关业务风险，自愿参加，盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

  3、本员工持股计划的参加对象应在公司任职，并与公司签订劳动合同或聘用合同，且符合下列标准之一：（1）公司董事（不含独立董事）、监事及高级管理人员；（2）在公司任职的核心管理人员；（3）经公司董事会认定的核心业务骨干。

  4、参加本员工持股计划的员工总人数预计不超过 40 人，其中公司董事、监事、高级管理人员不超过 11 人，具体参加人数以最终实际缴款情况为准。

  5、本员工持股计划的资金来源为参加本员工持股计划的员工的合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金等。

  6、本员工持股计划股票来源系通过协议转让方式受让的公司控股股东宏润控股持有的 55,187,637 股公司股票，占公司总股本的 5.01%。

  7、本员工持股计划拟募集资金总额上限为 25,000 万元（含本数），以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，故本员工持股计划的份额总数上限为 25,000
万份。单个员工最低认购份额数为 1 万份，超过 1 万份的，以 1 万份的整数倍累
积计算。公司已代本员工持股计划与宏润控股签署附条件生效的《股份转让协议》，约定宏润控股向本员工持股计划转让 55,187,637 股公司股票，占公司总股本的5.01%，转让价格为《股份转让协议》签署之日前 1 个交易日公司股票收盘价的90%，即 4.53 元/股，转让总金额为 249,999,995.61 元。《股份转让协议》将于公
司股东大会审议通过本次员工持股计划及相关议案后生效。

  8、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份以及通过二级市场自行购买的股份。

  9、为强化长期激励效果，在看好公司未来发展的基础上，公司控股股东宏润控股为本次参与员工持股计划的员工提供本金兜底和年化 10%（单利）收益保障。

  10、本员工持股计划采取自行管理的模式，员工持股计划设管理委员会，负责员工持股计划的具体管理事宜，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。

  11、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议本员工持股计划并授权董事会办理本员工持股计划相关事宜。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。

  12、本计划的存续期为 36 个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起计算，本计划在存续期届满时如未展期则自行终止。本计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。

  13、本员工持股计划拟参与对象包括公司实际控制人、部分董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员，前述人员与本员工持股计划构成关联关系，但前述人员均已自愿放弃在持有人会议的提案权、表决权，且已承诺不担任管理委员会任何职务。本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不存在一致行动关系。

  14、本计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

  15、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。

  16、公司将按照相关规定于召开审议本员工持股计划的股东大会之前披露律
师事务所关于本员工持股计划的法律意见书。


                        目录


声明 ...... 2
风险提示...... 2
特别提示...... 3
释义 ...... 7
第一章 员工持股计划的目的和基本原则...... 8
第二章 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 9
第三章 员工持股计划的资金来源及股票来源...... 11
第四章 员工持股计划的锁定期、存续期、变更及终止...... 13
第五章 公司融资时员工持股计划的参与方式...... 15
第六章 员工持股计划的管理模式 ...... 16
第七章 股份权益的资产构成及权益处置方法...... 23
第八章 员工持股计划需要履行的程序...... 26
第九章 员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系...... 27
第十章 其他重要事项 ...... 28

                        释义

    在本员工持股计划中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
宏润建设、公司、本公司 指  宏润建设集团股份有限公司

宏润控股              指  浙江宏润控股有限公司

本计划、本员工持股计划 指  宏润建设集团股份有限公司 2022 年员工持股计划

本计划草案            指  《宏润建设集团股份有限公司 2022 年员工持股计
                            划（草案）》

本计划草案（修订稿）  指  《宏润建设集团股份有限公司 2022 年员工持股计
                            划（草案）（修订稿）》

持有人                指  出资参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议            指  本员工持股计划持有人会议

管理委员会            指  本员工持股计划管理委员会

                            本员工持股计划通过协议转让方式自宏润控股受
标的股票              指

                            让的宏润建设 A 股股票。

《员工持股计划管理办      《宏润建设集团股份有限公司 2022 年员工持股计
                      指

法》                        划管理办法》

《股份转让协议》      指  由公司代公司 2022 年员工持股计划与宏润控股签
                            署的《股份转让协议》

中国证监会            指  中国证券监督管理委员会

深交所                指  深圳证券交易所

《公司法》            指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》

《劳动合同法》        指  《中华人民共和国劳动合同法》

                            《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
《指导意见》          指

                            见》

                            《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
《监管指引第 1 号》    指

                            —主板上市公司规范运作》

《公司章程》          指  《宏润建设集团股份有限公司章程》


元、万元              指  人民币元、人民币万元

    注：本计划草案（修订稿）中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。

      第一章  员工持股计划的目的和基本原则

    公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》以及其他相
关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本计划。
    一、本计划的目的

    1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，促进公司长期、持续、稳定、健康发展；

    2、吸引和保留优秀业务骨干，健全公司长期、有效的激励约束机制；

    3、进一步完善公司治理结构，充分调动员工的积极性，提高员工的凝聚力，激发公司发展活力，提高公司竞争力。

    二、本计划的基本原则

    1、依法合规原则

    公司实施员工持股计划，严格按照法律、法规、部门规章和规范性文件的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地进行信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    2、自愿参与原则

    公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

    3、风险自担原则

    员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。


    第二章  员工持股计划的参加对象及确定标准

    一、本计划的参加对象

    本员工持股计划的参加对象根据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。本员工持股计划的参加对象应在公司任职，并与公司签订劳动合同