证券代码：002061 证券简称：浙江交科 公告编号：2020-110
债券代码：128107 债券简称：交科转债
浙江交通科技股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的规定，现将公司 2020 年半年度募集资金的存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账情况
1. 2017 年度发行股票募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1098 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,617.23 万股，发行价为每股人民币 9.11 元，共计募集资金 96,723.00 万元，坐扣承销和保荐费用 1,834.46 万元后的募集资金为 94,888.54 万元，已由主承销商国泰君安于
2017 年 3 月 15 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明
书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 250.62 万元后，公司本次募集资金净额为 94,637.92 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕65 号）。
2. 2018 年度发行股票募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1994 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券）和浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）采用询价方式，向特定对象非公开发行人民
币普通股（A 股）股票 70,402,610 股，发行价为每股人民币 9.19 元，共计募集
资金 64,700.00 万元，坐扣承销和保荐费用 754.72 万元后的募集资金为
63,945.28 万元，已由主承销商之一东兴证券于 2018 年 7 月 25 日汇入本公司募
集资金监管账户。另减除已预付承销费、审计费、信息披露费、股权登记费等与
发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,563.25 万元后，公司本次募集资金净额为 62,382.03 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕254 号）。
3. 2020 年度公开发行可转换公司债券募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江交通科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕524 号）核准，公司公开发行可转换公司债券 2,500 万张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币 250,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 405.66 万元（不含税）后的募
集资金为 249,594.34 万元，已于 2020 年 4 月 28 日汇入公司募集资金监管账户。
另减除律师费、审计及验资费、资信评级费、信息披露费用和发行手续费与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 151.89 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 249,442.45 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕98 号）。
(二)募集资金使用和结余情况
1.2017 年度发行股票募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 84,725.46 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 399.97 万元，以前年度收到闲置募集资金理财
收益 1,191.11 万元；2020 年 1-6 月实际使用募集资金 2,222.45 万元，2020 年
1-6 月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 22.80 万元，2020 年 1-6
月收到闲置募集资金理财收 185.54 万元；累计已使用募集资金 86,947.91 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 422.77 万元，累计收到闲置募集资金理财收益 1,376.65 万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金账户余额为人民币 6,574.51 万元（包括
累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额，不包括期末公司使用闲置募集资金购买结构性存款产品 5,000.00 万元）。
2.2018 年度发行股票募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 43,622.23 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 382.27 万元；2020 年度实际使用募集资金4,426.66 万元，2020 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
119.46 万元；累计已使用募集资金 48,048.89 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 501.73 万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金账户余额为人民币 17,152.84 万元（包括
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
3.2020 年度公开发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况
2020 年 1-6 月已支付与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 16.98 万
元，2020 年 1-6 月实际使用募集资金 0 万元，2020 年 1-6 月收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 186.88 万元；累计已使用募集资金 0 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 186.88 万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 249,764.24 万元（包括累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江交通科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
1.2017 年度发行股票募集资金管理情况
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并连同独立财务顾问国泰君安于 2017 年 3 月 17 日与中国工商银行江山支行
共同签署了《募集资金三方监管协议》，同时，公司与实施部分募投项目的全资子公司宁波浙铁大风化工有限公司会同国泰君安与中国工商银行宁波镇海支行、交通银行宁波镇海支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2018 年 9 月，公司变更了重大资产重组项目持续督导财务顾问及主办人，
公司聘请东兴证券、浙商证券担任公司 2017 年重大资产重组联合独立财务顾问，原独立财务顾问国泰君安未完成的对公司 2015 年重大资产重组的相关持续督导工作由东兴证券、浙商证券共同承接。公司与宁波浙铁大风化工有限公司会同独
立财务顾问东兴证券、浙商证券，分别与中国工商银行股份有限公司江山支行、中国工商银行股份有限公司宁波镇海支行、交通银行股份有限公司宁波镇海支行分别重新签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2.2018 年度发行股票募集资金管理情况
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问东兴证券、浙商证券于 2018 年 8 月与中国建设银行杭州吴山支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，同时，本公司与实施部分募投项目的子公司浙江交工集团股份有限公司会同东兴证券、浙商证券与中国建设银行杭州吴山支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
3.2020 年度公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问东兴证券、浙商证券于 2020 年 5 月与中国建设银行杭州吴山支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，同时，本公司与实施部分募投项目的子公司浙江交工集团股份有限公司会同东兴证券、浙商证券与交通银行股份有限公司浙江省分行、中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1.2017 年度发行股票募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国工商银行股份有限公司江山 1209230029200283343 1,783.69
支行
交通银行股份有限公司宁波镇海 332006275018170091078 4,790.82
支行
合 计 6,574.51
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国建设银行股份有限公司杭州 33050161622700000566 20.67
吴山支行
中国建设银行股份有限公司杭州 33050161622700000567 17,132.17
吴山支行
合 计 17,152.84
3.2020 年度公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国建设银行股份有限公司杭州 33050161622700001324 249,764.24
吴山支行
交通银行股份有限公司浙江省分 331066110018170312995 0.
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