招证资管-中钢集团安徽天源科技股份有限公司员工持股计划定向资产管理合同
合同编号：招证资管-中钢天源2018年第1号
委托人：中钢集团安徽天源科技股份有限公司（代中钢集团安徽天源科技股份有限公司第一期员工持股计划）
管理人：招商证券资产管理有限公司
托管人：中国民生银行股份有限公司
年 月 日
目录
前言......3
一、合同当事人......3
二、释义......4
三、委托资产专用账户的开立与管理......6
四、资产委托状况......8
五、委托资产的投资......10
六、委托人的声明与保证......12
七、委托人的权利与义务......13
八、管理人的声明与保证......14
九、管理人的权利与义务......15
十、托管人的声明与保证......16
十一、托管人的权利与义务......16
十二、划款指令的发送、确认和执行......17
十三、资金清算与交收安排......19
十四、投资主办人的指定与变更......21
十五、会计核算与资产估值......21
十六、信息披露......26
十七、委托资产投资于证券所产生的权利的行使......26
十八、管理费、托管费与其他相关费用......27
十九、越权交易......28
二十、委托资产清算与返还......30
二十一、保密条款......32
二十二、不可抗力......32
二十三、合同的变更、终止与备案......33
二十四、违约责任与免责条款......34
二十五、适用法律与争议处理方式......35
二十六、合同成立与生效、合同份数......35
二十七、其他事项......36
前言
为规范委托人员工持股计划的管理运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第 93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同，本合同在中钢天源员工持股计划股东大会审议通过的前提下生效。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。由于本资产管理计划的设计安排、管理、运作模式而产生任何责任，托管人不予承担。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）：中钢集团安徽天源科技股份有限公司（代中钢集团安徽天源科技股份有限公司第一期员工持股计划）
住所（或公司注册地址）：安徽省马鞍山市雨山区霍里山大道南段9号
邮政编码：243000
法定代表人姓名：毛海波
公司营业执照：91340000737315488L
联系人：
联系电话：
传真号码：
电子信箱：
管理人：招商证券资产管理有限公司
注册地址：
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：熊剑涛
联系人：
联系电话：
传真号码：
电子邮箱：
托管人：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
邮编：100031
联系人：
联系电话：
网址：
二、释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的
《管理办法》
《证券公司客户资产管理业务管理办法》。
指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行
《实施细则》 的《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告
[2012]30号）。
《员工持股计划》 指中钢集团安徽天源科技股份有限公司制定公布的员工持
股计划。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。
定向资产管理业务管理人、
指招商证券资产管理有限公司，简称“招证资管”。
管理人
定向资产管理业务托管人、
指中国民生银行股份有限公司
托管人
定向资产管理合同当事人、 指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务
合同当事人 的管理人、托管人和委托人。
中钢天源 中钢集团安徽天源科技股份有限公司。
指中钢集团安徽天源科技股份有限公司第一期员工持股计
管委会
划的被授权管理者，即管理委员会。
指上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场的正常交
工作日、交易日
易日。
指管理人向委托人和托管人发送《委托资产起始运作通知
资产委托起始日
书》的当日。
指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合
资产委托到期日
同终止日为资产委托到期日。
指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理
委托资产专用账户
服务的账户，包括但不限于托管账户及其他专用账户。
托管账户 指在托管人营业机构开立的银行结算账户。
指在管理人营业机构开立的，专用于本合同项下定向资产管
专用资金账户
理业务使用的资金账户。
指仅供本合同项下定向资产管理业务使用买卖证券交易所
专用证券账户
交易品种的证券账户。
指用于本合同项下定向资产管理业务中买卖证券交易所以
其他专用账户
外交易品种的账户。
三、委托资产专用账户的开立与管理
（一）委托资产专用账户的开立
委托人移交、追加本资产管理计划的划出账户与提取本资产管理计划的划入账户必须为以委托人名义开立的同一账户（以下称委托人指定账户）。移交、追加与提取的账户不一致时，委托人应出具加盖公司公章的书面说明对原因进行说明。
1、托管账户
托管人按照相关规定协助管理人以本产品名义在托管人指定的营业机构开立托管财产的资金账户（具体名称以实际开立为准），管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供开户所需资料等。账户名称、账户预留印鉴以管理人向托管人出具的开户委托文件为准，托管人负责账户预留印鉴的保管和使用。该资金账户为不可提现账户。资金账户信息以管理人和托管人双方认可的形式，由托管人向管理人进行反馈。
银行结算账户作为本合同项下定向资产管理业务的托管账户，由托管人管理。
委托资产托管期间托管账户的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。
托管账户的开立和使用，仅限于满足开展定向资产管理业务的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外，管理人、托管人双方均不得采取使得该账户无效的任何行为。
2、专用证券账户（如有）
管理人应于定向资产管理合同签订后五个工作日内，以委托人名义开立专用证券账户，用于买卖证券交易所的交易品种，账户名称应符合法律法规及规范性文件的相关要求。每个委托人只能在上海分公司、深圳分公司各开立一个专用证券账户。自运作起始日之前，委托人/管理人应将证券账户的信息以书面形式移交托管人。
委托人授权管理人开立、使用、注销和转换专用证券账户，且提供必要协助。
在专用证券账户开立或注销时，若有需要，管理人应代理委托人向证券登记结算机构申请办理证券在专用证券账户与普通证券账户之间的划转。
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由管理人使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。委托人、管理人不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
管理人应当自专用证券账户办理成功之日起三个工作日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。
3、证券投资基金账户开立和管理
因委托资产投资证券投资基金的需要，委托人授权管理人为本委托资产在指定的基金公司或第三方销售机构以本产品的名义开立证券投资基金账户，用于办理本委托资产投资于开放式基金时的基金份额登记和交割，并确保在产品存续期间托管账户为所投资的基金发生分红和赎回时的唯一资金回款账户。委托人在此授权管理人管理开立和使用上述账户，管理人需及时书面告知托管人该账户的相关信息。持有基金期间，管理人需及时将基金确认、分红或赎回等业务单据的复印件发送给托管人。管理人应对第三方
