证券简称：轴研科技 证券代码：002046
洛阳轴研科技股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）
洛阳轴研科技股份有限公司
二〇一九年九月
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号）､《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《洛阳轴研科技股份有限公司章程》制定。
2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
3、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、洛阳轴研科技股份有限公司（以下简称“轴研科技”、“公司”或“本公司”）拟向激励对象授予 731.79 万股限制性股票，约占本激励计划签署时公司股本总额 52,434.91 万股的 1.40%。
5、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
6、本激励计划限制性股票的授予价格为 4.08 元/股，在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格及授予数量将做相应的调整。
7、限制性股票激励计划的激励对象为 219 人，包括：公司董事、高级管理人员、公司中层管理人员、子公司高管以及公司认为应当激励的核心技术人员和管理骨干。
8、本股权激励计划的有效期为 5 年，自激励对象获授限制性股票之日起计算。股权激励方案已经公司董事会审议通过，尚待国务院国有资产监督管理委员会批准、股东大会审议通过之后方可实施。公司股东大会在对本激励计划进行投票表决时，独立董事应当就本激励计划向所有的股东征集委托投票权，并且公司在提供现场投票方式的同时提供网络投票的方式。
9、自限制性股票授予日起 24 个月内为限售期。在限售期内，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。
10、本激励计划授予限制性股票业绩条件为：
（1）公司未发生以下任一情形
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形
①最近 12 个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥证监会认定的其他情形。
（3）公司业绩考核条件达标，即达到以下条件
①授予日上一年度公司净资产收益率不低于 0.75%，且不低于同行业对标企业 50 分位值水平；
②授予日上一年度公司净利润增长率不低于 30%，且不低于对标企业 50 分
位值水平；
③授予日上一年度公司经济增加值（EVA）达到集团公司下达的考核目标。
11、本激励计划授予的限制性股票自授予日起满 24 个月后，激励对象在未来 36 个月内分 3 期解除限售。
解除限售安排 解除限售时间 解除限售占限制性股
票数量的比例
第一次解除限售 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日
起 36 个月内的最后一个交易日当日止 40%
第二次解除限售 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日 30%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
第三次解除限售 自授予日起 48 个月后的首个交易日起至授予日
起 60 个月内的最后一个交易日当日止 30%
12、公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未参与本激励计划。
13、激励对象认购限制性股票的资金由个人自筹，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
14、自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起 60 日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
15、本次股权激励实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
声明......1
特别提示......1
目录......5
第一章 释义......7
第二章 限制性股票激励计划目的......8
第三章 激励计划的管理机构......9
第四章 激励对象的确定依据和范围......10
一 、激励对象的确定依 据......10
二 、激励对象的范围 ......10
三 、激励对象的核实 ......10
一 、标的股票来源......12
第五章 本激励计划所涉及的股票数量和来源...... 12
二 、标的股票的数量 ......12
三 、激励对象获授的限 制性股票的分 配情况......12
第六章 激励计划时间安排...... 13
一 、本激励计划的有效 期......13
二 、本激励计划的授予 日......13
三 、本激励计划的限售 期......13
四 、本激励计划的解除 限售安排......13
五 、禁售规定......14
第七章 限制性股票授予价格及其确定方法...... 15
一 、授予价格......15
二 、本次授予价格的确 定方法......15
第八章 激励对象获授权益、解除限售的条件...... 16
一 、限制性股票的授予 条件......16
二 、限制性股票的解除 限售条件......17
三 、对标公司选取......18
四 、考核指标的科学性 和合理性说明......19
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 20
一 、限制性股票数量的 调整方法......20
三 、限制性股票激励计 划调整的程序......21
第十章 限制性股票会计处理...... 23
一 、会计处理方法......23
二 、预计限制性股票实 施对各期经营 业绩的影响......23
第十一章 限制性股票激励计划的实施、授予及解除限售程序...... 25
一 、限制性股票的授予......25
二 、限制性股票解除限 售程序......26
第十二章 公司及激励对象各自的权利义务...... 27
一 、公司的权利与义务......27
二 、激励对象的权利与 义务......27
第十三章 公司及激励对象发生异动的处理...... 29
一 、公司发生异动的处 理......29
二 、激励对象个人情况 发生变化......29
三 、公司与激励对象之 间争议的解决......30
第十四章 本激励计划的变更、终止......31
第十五章 限制性股票回购注销原则......32
一 、回购数量的调整方 法......32
二 、回购价格的调整方 法......33
三 、回购价格的调整程 序......33
四 、回购注销的程序 ......34
第十六章 其他重要事项...... 35
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义。
轴研 科技、本公司、公司、 指 洛阳轴研科技股份有限公司
上市公司
集团 公司 、国 机集 团 指 中国机械工业集团有限公司
独立 财务 顾问 指 华融证券股份有限公司
限制性股 票激励计划 、本 指 洛阳轴研科技 股份有限公 司限制性 股票激励计 划
激励计划、本计划
公司 根据本激 励计划规 定的条件 和价格 ，授予激 励对象
限制性股票 指 一定数量的公 司股票，该 等股票设置 一定期限的 限售期，
在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售
流通
本次 限制性股 票激励计 划中获得 限制性 股票的洛 阳轴研
激励对象 指 科技 股份有限 公司董事 、高级管 理人员 、公司中 层管理
人员 、子 公司 高管以及 公司认为 应当激 励的核心 技术人
员和管理骨干
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
易日
有效期 指 自激 励对象 获授之 日起到 限制性 股票全 部解除限售或回
购注销完毕为止的时间段
授予价格 指 公司 向激励对 象授予限 制性股票 时所确 定、激励 对象获
得上市公司股份的价格
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转
