证券代码：002044 证券简称：美年健康 公告编号：2024-107
美年大健康产业控股股份有限公司
关于 2023 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、预留授予的股票期权登记数量：1,174.28 万份；
2、预留授予的激励对象：58 人；
3、预留授予的股票期权简称及代码：美年 JLC2，037476；
4、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票；
5、预留授予登记完成日：2024 年 12 月 3 日。
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，美年大健康产业控股股份有限公司（以下简称“公司”）已完成《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”、“本激励计划”）预留授予股票期权的登记工作。现将有关事项公告如下：
一、激励计划的决策程序和批准情况
（一）2023 年 12 月 6 日，公司召开第八届董事会第三十次（临时）会议，
审议通过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》等议案。同日，公司召开第八届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 17 日，公司对首次授予激励对象
首次授予激励对象提出的异议。2023 年 12 月 20 日，公司披露了《监事会关于
2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（三）2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第七次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授权日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。2023
年 12 月 26 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及
激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2024 年 1 月 5 日，公司召开第八届董事会第三十一次（临时）会议、
第八届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（五）2024 年 2 月 7 日，公司办理完成 2023 年股票期权激励计划首次授予
股票期权的登记工作，并于 2024 年 2 月 19 日披露了《关于 2023 年股票期权激
励计划首次授予登记完成的公告》。
（六）2024 年 11 月 15 日，公司召开第九届董事会第三次（临时）会议、
第八届监事会第二十六次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象预留授予股票期权的议案》，公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（七）2024 年 11 月 15 日至 2024 年 11 月 24 日，公司对预留授予激励对象
的姓名及职务在公司内部予以公示。公示期内，公司监事会未收到对本激励计划
预留授予激励对象提出的异议。2024 年 11 月 26 日，公司披露了《监事会关于
2023 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
二、本次股票期权的预留授予情况
（一）预留授权日：2024 年 11 月 15 日。
（二）预留授权数量：1,174.28 万份。
（三）预留授权人数：58 人。
（四）预留行权价格：4.271 元/份。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）预留授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期 占预留授予股票 占本激励计划
序号 姓名 职务 权数量（万份） 期权总量的比例 公告时公司股
本总额的比例
一、董事、高级管理人员
1 徐涛 董事、总裁 50.00 4.26% 0.01%
2 林琳 高级副总裁、COO、北京及 20.00 1.70% 0.01%
北方区域总经理
3 侯灵昌 副总裁、首席财务官 50.00 4.26% 0.01%
小计 120.00 10.22% 0.03%
二、其他激励对象
中层管理人员及核心骨干人员（55 人） 1,054.28 89.78% 0.27%
预留授予权益数量合计（58 人） 1,174.28 100.00% 0.30%
注：1、公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。上述
任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（七）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票期权首次授权之日起至激励对象获授的股票期权
全部行权或注销之日止，最长不超过 62 个月。
（八）本激励计划的等待期和行权安排
股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，本激励计划预
留部分股票期权的等待期分别为自预留部分授权之日起 16 个月、28 个月。激励
对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。
激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债
务。
本激励计划预留授予的股票期权各行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自相应部分股票期权授予日起16个月后的首个交易日起
第一个行权期 至相应部分股票期权授予日起28个月内的最后一个交易 50%
日当日止
自相应部分股票期权授予日起28个月后的首个交易日起
第二个行权期 至相应部分股票期权授予日起40个月内的最后一个交易 50%
日当日止
（九）本激励计划的行权条件
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第 2 条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
3、公司层面业绩考核要求
本激励计划预留授予股票期权的行权考核年度为 2025 年-2026 年，每个会计
年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 考核年度 业绩考核目标
第一个行权期 2025 年 营业收入不低于 128 亿元或归母净利润不低于 12 亿元
第二个行权期 2026 年 营业收入不低于 140 亿元或归母净利润不低于 15 亿元
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并财务报表口径的数据为计算依据，“归母净利润”以公司经审计的合并财务报表口径下归属于上市公司股东的净利润的数据作为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
4、个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。激励对象当年实际可行权的股票期权数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：
个人上一年度考核结果 A-优秀 B-良好 C-合格 D-不合格
个人层面行权比例 100% 100% 60% 0%
若各年度公司层面业绩考核目标达成时，激励对象个人当年实际可行权数量=个人当年计划行权数量×个人层面行权比例。
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销，不得递延至下期。
三、激励对象获授的股票期权与股东大会通过的激励计划的差异情况
1、在公司召开董事会确定首次授权日之后至办理股票期权登记期间，公司《2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（首次授权日）》中确定的360 名激励对象中，部分激励
