证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2022—047
债券代码：128101 债券简称：联创转债
联创电子科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]84号）核准，并经深圳证券交易所同意，联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值总额人民币3亿元的可转换公司债券，募集资金总额为人民币300,000,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币294,141,509.44 元。
上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020 年3 月20 日
出具《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》(大华验字[2020]000092号)。
截止2021 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入294,372,564.12 元，本年度使用募集资金
20,177,392.42 元，募集资金存放期间的利息净收入231,080.87 元。截止2021 年12 月31 日，募集资
金余额为人民币26.19 元。
（二）非公开发行募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]2081 号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A
股)118,867,915 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 9.01 元，于 2020 年
11 月 3 日共募集人民币 1,070,999,914.15 元，扣除与发行有关的费用人民币 12,895,532.76 元（不
含增值税），公司实际募集资金净额为人民币 1,058,104,381.39 元。
上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2020 年
11 月 4 日出具《联创电子科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）118,867,915 股
后实收股本的验资报告》(大华验字[2020]000618 号)。
公司对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构及募集资金专户开户银行签署《募集资金三方监管协议》，并已将募集资金存储于在上述银行开立的募集资金专户账户内。募集资金的存放、管理和使用，均符合法律、法规及相关规章制度的规定和要求。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 698,933,620.67 元，本年度使用
募集资金 277,953,019.53 元。截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 62,970,615.57
元。募集资金应有余额与募集资金余额的差异为 296,200,145.15 元，其中：用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 300,000,000.00 元，募集资金存放期间的利息净收入 3,799,854.85 元，其中本年利息收入 2,995,384.41 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《联创电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第七届董事会第二十一次会议审议修订。
（一）募集资金监管协议签订情况
1、公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议签订和履行情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2020 年 3 月，本公司在中国建设银行
股份有限公司南昌东湖支行、中国工商银行股份有限公司南昌高新支行开设了募集资金专项账户，2020 年 4 月，本公司子公司江西联创电子有限公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行开设了募集资金专项账户，并分别签署了监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
2、非公开发行募集资金三方监管协议签订和履行情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2020年11月，本公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国工商银行股份有限公司南昌高新支行、中国光大银行股份有限公司南昌分行、兴业银行股份有限公司南昌分行开设了募集资金专项账户，2020年11月，本公司子公司江西联创电子有限公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国银行股份有限公司南昌市青湖支行开设了募集资金专项账户，并分别签署了监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。2021年7 月，本公司、子公司江西联创电子与中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行签署了《募集资金三方监管协议》补充协议。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
（二）截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
1、公开发行可转换公司债券募集资金
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有
限公司南昌东湖支行 36050152015000000949 85,200,000.00 - -
中国工商银行股份有
限公司南昌高新支行 1502209529300072370 210,000,000.00 26.19 活期
中国建设银行股份有
限公司南昌东湖支行 36050152015000001021 - - -
合 计 295,200,000 26.19
注 1、联创电子发行可转换债券募集资金为人民币 300,000,000.00 元，兴业证券股份有限公司已
于2020 年 3 月 20 日将扣除相关保荐承销费人民币4,800,000.00 元后的余款人民币 295,200,000.00元
汇入联创电子募集资金专户，其中建行南昌东湖支行 85,200,000.00 元，工行南昌高新支行
210,000,000.00 元。
2、非公开发行募集资金
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有限公司 36050152015000001235 - 62,855,764.87 活期
南昌东湖支行
中国银行股份有限公司南昌 191749548472 - 114,850.70 活期
市青湖支行
中国建设银行股份有限公司 36050152015000001236 1,062,602,914.75 -
南昌东湖支行
中国工商银行股份有限公司 1502209529300111793 - -
南昌高新支行
中国光大银行股份有限公司 50100188000949042 - -
南昌顺外路支行
兴业银行股份有限公司南昌 502070100100095516 - -
桃苑支行
合 计 1,062,602,914.75 62,970,615.57
注 1、联创电子非公开发行募集资金为人民币 1,070,999,914.15 元，第一创业证券承销保荐有限责
任公司已于 2020 年 11 月 3 日将扣除相关保荐承销费人民币 8,396,999.40 元后的余款人民币
1,062,602,914.75 元汇入联创电子募集资金专户。
三、2021 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据目前公司非公开发行募投项目的市场需求等实际情况，为提高经营管理效率和募集资金使用
效率，维护股东利益，公司拟将非公开发行原计划投入“年产2.6亿颗高端手机镜头产业化项目”的募
集资金388,104,381.39元以及该项目监管账户累计收到的利息（实际金额以资金转出当日专户金额为准）
全部用于“年产 2400万颗智能汽车光学镜头及600 万颗影像模组产业化项目”，公司后续将根据市场需求情况，合理调整产能规划自筹资金实施“年产 2.6亿颗高端手机镜头产业化项目”。
本公司于 2021 年 6 月 16 日召开的第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第二十次会议审
议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，该议案已于 2021 年 7 月 5 日经公司 2021 年第二次临
时股东大会审议通过。具体内容详见公司 2021 年6 月17 日在巨潮资讯网披露的《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2021—056）。
变更后的募集资金使用计划如下：
序号 项目名称 实施主体 项目总投资 （元） 变更前募集资金拟投 变更后募集资金拟投
资金额（元） 资金额（元）
年产2.6 亿颗高端手 江西联创电子
1 机镜头产业化项目 有限公司 1,247,361,000.00 388,104,381.39 -
年产2400万颗智能汽
车光学镜头及600 万 江西联创电子
2 颗影像模组产业化项 有限公司 1,027,164,200.00 300,000,000.00 688,104,381.39
目
补充流动资金 联创电子科技
3 股份有限公司 600,000,000.
查看PDF原文
