证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2021—034
债券代码：112684 债券简称：18 联创债
债券代码：128101 债券简称：联创转债
联创电子科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划向激励对象
授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“联创电子”）第七届董
事会第二十四次会议于 2021 年 4 月 23 日召开，审议通过了《关于向激励对象授
予限制性股票的议案》。根据《联创电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”）的规定和公司 2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成
就，确定公司本次激励计划的授予日为 2021 年 4 月 29 日，向符合条件的 318
名激励对象授予 1,524.75 万股限制性股票，授予价格为 5.60 元/股。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划简述
2021 年 2 月 22 日，公司召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：
1、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
2、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 1,578.50 万股，约占本
激励计划草案公告日公司股本总额 104,789.6818 万股的 1.51%。本激励计划为一次性授予，无预留权益。公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过的《2019年股票期权与限制性股票激励计划》尚在实施中，有效期内的标的股票数量为
346.601 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 104,789.6818 万股的0.33%。截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的 1.00%。
3、本激励计划授予的激励对象共计 360 人，包括公司公告本激励计划时在
公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术/业务人员。不含联创电子独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、本激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格为 5.60 元/股。在本激
励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
5、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
6、本激励计划授予的限制性股票在上市日起满 12 个月后分三期解除限售，
解除限售的比例分别为 30%、30%、40%。
授予的限制性股票的解除限售安排及公司层面业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除 2021 年度公司主营业务收入不低于 80 亿元，其中光学产业营
限售期 业收入不低于 26 亿元
第二个解除 2022 年度公司主营业务收入不低于 100 亿元，其中光学产业
限售期 营业收入不低于 45 亿元
第三个解除 2023 年度公司主营业务收入不低于 120 亿元，其中光学产业
限售期 营业收入不低于 60 亿元
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
7、激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“优良”、“合格”、“不合格”三个等级，分别对应解除限售系数如下表所示：
考核等级 优良 合格 不合格
解除限售系数 100% 80% 0%
个人当年可解除限售额度 = 个人当年计划解除限售额度 × 解除限售系数
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人评价结果达到合格及以上，则激励对象按照本激励计划规定比例解除限售其获授的限制性股票；若激励对象上一年度个人评价结果不合格，则激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售。激励对象不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
二、激励计划已履行的决策程序
1、2021 年 2 月 3 日，公司召开第七届董事会第二十三次会议和第七届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本次股权激励发表了同意的独立意见，江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次股权激励计划规
定的激励对象范围，公司于 2021 年 2 月 4 日至 2021 年 2 月 18 日通过巨潮资讯
网和公司 OA 系统进行公示，并于 2021 年 2 月 19 日披露了《第七届监事会第十
八次会议决议公告》。
2、2021 年 2 月 22 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本次股权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制
性股票，并办理授予所必需的全部事宜。公司于 2021 年 2 月 23 日披露了《联创
电子关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
3、2021 年 4 月 23 日，公司召开第七届董事会第二十四次会议和第七届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及权益授予数量的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划向激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明
鉴于 42 名激励对象因离职或个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制性股
票共计 53.75 万股。根据股东大会的授权，公司于 2021 年 4 月 23 日召开第七届
董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及权益授予数量的议案》，对本次股权激励计划的激励对象名单及权益授予数量进行了调整。调整后，本次股权激励计划激励对象由 360 人调整为318 人；本次授予的股权激励计划限制性股票权益总数由 1,578.5 万股调整为1,524.75 万股。除上述调整事项外，本次实施的 2021 年限制性股票激励计划与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划一致。
四、本次限制性股票的授予条件及董事会对已满足授予条件的情况说明
激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，本次激励计划的授予条件已经满足。
五、本次激励计划限制性股票的授予情况
1、股票来源：为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
2、限制性股票授予日：2021 年 4 月 29 日
3、限制性股票的授予价格：本次限制性股票的授予价格为 5.60 元/股。
4、限制性股票的授予对象及数量：本次限制性股票授予的激励对象共 318
名，授予 1,524.75 万股限制性股票。
5、本次激励计划授予的限制性股票按照以下比例在各激励对象间进行分配：
姓名 职位 获授的限制性股 占本激励计划授出 占本激励计划公告
票数量（万股） 权益数量的比例 日股本总额比例
曾吉勇 董事、总裁 100.00 6.56% 0.10%
陆繁荣 董事、常务副总裁 20.00 1.31% 0.02%
罗顺根 副总裁、财务总监 10.00 0.66% 0.01%
饶威 副总裁、董事会秘书 10.00 0.66% 0.01%
核心管理人员、核心技术/业务 1,384.75 90.82% 1.32%
人员（共 314 人）
姓名 职位 获授的限制性股 占本激励计划授出 占本激励计划公告
票数量（万股） 权益数量的比例 日股本总额比例
合计(共 318 人) 1,524.75 100.00% 1.46%
6、限售期：激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自上市日起计。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月
查看PDF原文
