证券代码：002034 证券简称：旺能环境 公告编号：2022-37
债券代码：128141 债券简称：旺能转债
旺能环境股份有限公司
募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月26日召开第八届董事会第九次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过了《募集资金2021年度存放与使用情况的专项报告》。根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，公司董事会编制了截至2021年12月31日募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2770 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，公司公开发行可转换公司债券 1,400 万张，每张面值人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金 140,000.00 万元，坐扣承销及保荐费 1,509.43 万元后的
募集资金为 138,490.57 万元，已由主承销商浙商证券股份有限公司于 2020 年 12 月
23 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 359.23 万元后，公司本次募集资金净额为 138,131.34 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕628 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 138,131.34
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 -0.07
项目投入 C1 114,672.60
本期发生额
利息收入净额 C2 690.11
项目投入 D1=B1+C1 114,672.60
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 690.04
应结余募集资金 E=A-D1+D2 24,148.78
实际结余募集资金 F 24,148.78
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《旺能环境股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），公司后续比照核对了《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》（深证上〔2022〕12 号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）等有关文件的规定。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司于
2020 年 11 月 10 日分别与中国工商银行股份有限公司湖州分行、中国农业银行股份
有限公司湖州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
根据2020年12月14日公司第七届董事会第三十七次会议审议通过的《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》，公司及其附属公司汕头市澄海洁源垃圾发电厂有限公司与中国工商银行股份有限公司湖州分行、公司及其附属公司渠县旺能环保能源有限公司与中国工商银行股份有限公司湖州分行(开户行为其下辖支行中国工商银行股份有限公司湖州潮音桥支行)、
公司及其附属公司监利旺能环保能源有限公司与中国建设银行股份有限公司湖州分
行(开户行为其下辖支行中国建设银行股份有限公司湖州南太湖新区支行)、公司及
其附属公司丽水旺能环保能源有限公司与华夏银行股份有限公司湖州分行、公司及
其附属公司鹿邑旺能环保能源有限公司中国农业银行股份有限公司湖州分行连同保
荐机构浙商证券股份有限公司分别签定订了《募集资金三方监管协议》，明确了各
方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 7 个募集资金专户、1 个通知存款账户，募
集资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金账户余 备 注
额
中国工商银行股份有限公
1205210029001752781 70,722,228.59 活期存款
旺能环境股份 司湖州分行
有限公司 中国农业银行股份有限公
19103001040030730 28,536,967.17 活期存款
司湖州分行
汕头市澄海洁
中国工商银行股份有限公
源垃圾发电厂 1205210019001752849 9,614,453.76 活期存款
司湖州分行
有限公司
渠县旺能环保 中国工商银行股份有限公
1205230419200032506 770,761.55 活期存款
能源有限公司 司湖州潮音桥支行
监利旺能环保 中国建设银行股份有限公
33050164913500001123 59,190,275.26 活期存款
能源有限公司 司湖州南太湖新区支行
丽水旺能环保 华夏银行股份有限公司湖 15450000000638193 10,090,610.08 活期存款
能源有限公司 州分行 15450000000648340 62,500,000.00 通知存款
鹿邑旺能环保 中国农业银行股份有限公
103001040030839 62,503.73 活期存款
能源有限公司 司湖州分行
合 计 241,487,800.14
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 募集资金购买现金管理产品情况
金额单位：人民币万元
序 投资收
受托方 产品类型 产品收益类型 本金 产品期限
号 益
1 中国建设银行 结构性存款 保本浮动收益型 16,000.00 2021-4-1 至 2021-5-31 75.45
2 中国建设银行 结构性存款 保本浮动收益型 8,000.00 2021-7-28 至 2021-9-30 44.89
3 中国建设银行 结构性存款 保本浮动收益型 17,000.00 2021-1-22 至 2021-3-23 100.60
4 中国农业银行 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2021-5-19 至 2021-6-23 15.23
5 中国农业银行 结构性存款 保本浮动收益型 20,000.00 2021-2-9 至 2021-5-10 167.67
6 中国农业银行 结构性存款 保本浮动收益型 15,000.00 2021-5-19 至 2021-8-23 115.80
7 中国工商银行 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2021-2-22 至 2021-5-25 34.96
8 中国工商银行 结构性存款 保本浮动收益型 3,000.00 2021-6-22 至 2021-7-26 9.22
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在
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