证券代码：002034 证券简称：旺能环境 公告编号：2021-71
债券代码：128141 债券简称：旺能转债
旺能环境股份有限公司
募集资金 2021 年半年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月16日召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过了《募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告》。根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，公司董事会编制了截至2021年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2770 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司公开发行可转换公司债券 1,400 万张，每张面值人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金 140,000.00 万元，坐扣承销及保荐费 1,509.43 万元后的
募集资金为 138,490.57 万元，已由主承销商浙商证券股份有限公司于 2020 年 12 月
23 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 359.23 万元后，公司本次募集资金净额为 138,131.34 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕628 号）。
(二)募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 138,131.34
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 -0.07
项目投入 C1 82,524.58
本期发生额
利息收入净额 C2 473.17
项目投入 D1=B1+C1 82,524.58
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 473.10
应结余募集资金 E=A-D1+D2 56,079.86
实际结余募集资金 F 56,439.09
差异 G=E-F -359.23
募集资金账户实际余额合计 56,439.09 万元，募集资金应有净额 56,079.86 万
元，差异系公司以自有资金支付后尚未进行置换的律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 359.23 万元。截止本报告披露前，差异 359.23 万元已完成置换。
二、公开发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《旺能环境股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司于2020年11月10日分别与中国工商银行股份有限公司湖州分行、中国农业银行股份有限公司湖州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
根据 2020 年 12 月 14 日公司第七届董事会第三十七次会议审议通过的《关于开
设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》，公司与中国工商银行股份有限公司湖州分行、公司与中国农业银行股份有限公司湖
州分行、公司及孙公司汕头市澄海洁源垃圾发电厂有限公司与中国工商银行股份有
限公司湖州分行、公司及孙公司渠县旺能环保能源有限公司与中国工商银行股份有
限公司湖州分行(开户行为其下辖支行中国工商银行股份有限公司湖州潮音桥支
行)、公司及孙公司监利旺能环保能源有限公司与中国建设银行股份有限公司湖州分
行(开户行为其下辖支行中国建设银行股份有限公司湖州南太湖新区支行)、公司及
孙公司丽水旺能环保能源有限公司与华夏银行股份有限公司湖州分行、公司及孙公
司鹿邑旺能环保能源有限公司与中国农业银行股份有限公司湖州分行连同保荐机构
浙商证券股份有限公司分别签定订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 7 个募集资金专户和 1 个通知存款账户，募
集资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金账户余额 备注
中国工商银行股份有限 1205210029001752781 85,511,405.77 活期存款
旺能环境股份有限 公司湖州分行
公司 中国农业银行股份有限 19103001040030730 35,598,442.912 活期存款
公司湖州分行
汕头市澄海洁源垃 中国工商银行股份有限 1205210019001752849 3,423,118.67 活期存款
圾发电厂有限公司 公司湖州分行
渠县旺能环保能源 中国工商银行股份有限 1205230419200032506 9,427,121.19 活期存款
有限公司 公司湖州潮音桥支行
监利旺能环保能源 中国建设银行股份有限
有限公司 公司湖州南太湖新区支 33050164913500001123 126,492,484.56 活期存款
行
丽水旺能环保能源 华夏银行股份有限公司 15450000000638193 2,788,259.39 活期存款
有限公司 湖州分行
鹿邑旺能环保能源 中国农业银行股份有限 103001040030839 33,350,083.13 活期存款
有限公司 公司湖州分行
丽水旺能环保能源
华夏银行湖州分行 15450000000648340 87,800,000 通知存款
有限公司
旺能环境股份有限 农行、工行等银行理财 具体详见
保本浮动收益型 180,000,000
公司 产品 下表
合 计 564,390,915.62
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金用于购买低风险、流
动性好的保本型理财产品，截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现
金管理的情况如下：
受托方名 产品 产品名称 金额 预计年 产品期限 收益 是否 投资收
称 类型 （万 化收益 类型 赎回 益（万
元） 率 元）
中国建设 银 行 建行浙江分行 17,000 1.518% 2021 年 1 保本 是 100.60
银行股份 理 财 定制型单位结 -3.6% 月22日— 浮动
有限公司 产品 构性存款 2021 2021 年 3 收益
湖州分行 年第 23 期 月 23 日 型
中国农业 银 行 “汇利丰”2021 20,000 3.40% 2021 年 2 保本 是 167.6
银行股份 理 财 年第 4230 期对 或 月 9 日— 浮动 7
有限公司 产品 公定制人民币 1.50% 2021 年 5 收益
湖州分行 结构性存款产 月 10 日 型
品
中国工商 银 行 中国工商银行 5,000 1.30%- 2021 年 2 保本 是 34.96
银行股份 理 财 挂钩汇率区间 2.94% 月22日— 浮动
有限公司 产品 累计型法人人 2021 年 5 收益
湖州分行 民币结构性存 月 25 日
查看PDF原文
