股票代码：002033 股票简称：丽江股份 公告编号：2020030
丽江玉龙旅游股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2020年上半年度）
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准丽江玉龙旅游股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2013】
1640 号)核准，于 2014 年 1 月 8 日以 11.33 元/股非公开发行人民币普通股
68,843,777 股，每股发行价格为 11.33 元，募集资金总额 779,999,993.41 元，扣
除各项发行费用 27,360,000.00 元后实际募集资金净额 752,639,993.41 元。上述募
集资金已于 2014 年 1 月 28 日全部到位，并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合
伙）出具中审亚太验[2014]020001 号验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
时间 金额（万元）
2014 年 1 月 28 日募集资金总额 78,000.00
减：发行费用 2,736.00
2014 年 1 月 28 日实际募集资金净额 75,264.00
加：以前年度利息收入 9,467.91
减：以前年度已使用金额 54,091.86
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 30,640.05
加：本年度利息收入 665.06
减：本年度已使用金额 5,305.30
截至 2020 年 6 月 30 日止募集资金专户余额 25,999.81
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，制定了《丽江玉龙旅游股份有限公司募
集资金使用管理制度》，并已经公司 2013 年 3 月 15 日召开的第四届董事会第二十一
次会议审议通过。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目使用部门提出申请，使用部门经理签字，财务部门审核、证券部备案后，报总经理或董事长签批，超过董事长权限范围的支出需经董事会或股东大会审批。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并及时向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应及时向董事会报告。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
本 公 司 在 中 国 农 业 银 行 丽 江 福 慧 支 行 （ 账 号 24140501040010702 、
24140541400004550）、中国招商银行丽江市分行（账号 871902728610702）开设了三个募集资金存放专项账户；本公司的全资子公司迪庆香巴拉旅游投资有限公司在中国农业银行迪庆香格里拉支行（账号 24169801040021717）开设了一个募集资金
存放专用账户。截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 余额（万元） 备注
中国农业银行丽江福慧支行 24140501040010702 10,191.40 活期
中国农业银行丽江福慧支行 24140541400004550 10,000.00 结构性存款
中国招商银行丽江市分行营业部 871902728610702 0.000001 活期
中国农业银行迪庆香格里拉支行 24169801040021717 5,808.41 活期
合计 25,999.81
2020 年 3 月 27 日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，董事会同意根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小
板公司规范运作指引》的相关规定，在保证募集资金安全、不影响募集资金投资项目实施的前提下，使用总额不超过 10,000 万元的闲置募集资金，使用总额不超过15,000 万元的自有资金投资于安全性高、流动性好、有本金保障的银行理财产品，
并授权公司管理层负责办理相关事宜。2020 年 6 月 04 日，公司与中国农业银行股
份有限公司丽江分行签订了《理财产品协议》，公司以暂时闲置募集资金 10,000 万元购买 “农业银行‘汇利丰’2020 年第 5341 期对公定制人民币结构性存款产品”（期限:357 天,金额：10,000 万元），并收到《结构性存款交易确认单》。
（三）募集资金三方监管情况
丽江玉龙旅游股份有限公司在中国农业银行股份有限公司丽江分行开立募集资金专用账户；公司控股公司丽江龙悦餐饮经营管理有限公司和丽江灏伯雪山旅游开发有限公司在中国农业银行股份有限公司丽江分行开立募集资金专用账户；公司全资子公司迪庆香巴拉旅游投资有限公司中国农业银行股份有限公司香格里支行开立募集资金专用账户，用于公司募集资金的专项存储与使用，并根据相关法律法规在
2014 年 2 月 20 日、3 月 13 日、3 月 31 日与上述金融机构及国信证券股份有限公司
签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均严格按照三方监管协议的履行相关的权利和义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
详见本报告附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
不适用
（三）募投项目先期投入及置换情况
2014 年 2 月 20 日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资
金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8,890.66 万元置换预先已利用自筹资金投入香格里拉香巴拉月光城项目、玉龙雪山
游客综合服务中心项目的资金 8,890.66 万元。本公司已经于 2014 年 3 月 4 日将募
集资金 8,890.66 万元由募集资金专户转入公司结算账户。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（五）节余募集资金使用情况
不适用。
（六）超募资金使用情况
不适用。
（七）募集资金使用的其他情况
是否关 委托理财 报酬确定方 本期实际收 计提减值准 报告期实际 报告期损益
受托人名称 联交易 产品类型 金额（万 起始日期 终止日期 式 回本金金额 备金额（如 预计收益 损益金额 实际收回情
元） 有） （万元） 况
农业银行丽江 保本型结构 2020 年 6 月 05 2021年5月28 存款利率： 因尚未到
福慧支行 否 性存款 10,000.00 日 日 3.5% 342.33 25.49 期，未收到
收益
合计 10,000.00 -- -- -- 0.00 0.00 342.33 25.49 --
委托理财资金来源 暂时闲置的非公开发行股票募集资金
逾期未收回的本金和收益累计金额 无
涉诉情况（如适用） 不适用
委托理财审批董事会公告披露
查看PDF原文
