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002032 深市 苏 泊 尔


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苏泊尔:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2022-08-31

苏泊尔:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

    上市公司股权激励计划自查表

公司简称:苏泊尔    股票代码:002032 独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司

                                                    是否存在

 序                      事项                      该事项    备注
 号                                                (是/否/

                                                    不适用)

                上市公司合规性要求

  1  最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会    是

      计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注

  2  册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报    是

      告

  3  上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、    是

      公司章程、公开承诺进行利润分配的情形

  4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形          是

  5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法              是

  6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的    是

      财务资助

                激励对象合规性要求

  7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份    是

      的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女

  8  是否未包括独立董事、监事                        是

  9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当    是

      人选

 10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构    是

      认定为不适当人选

      是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国

 11  证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入    是

      措施

 12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、    是

      高级管理人员情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形          是

 14  激励名单是否经监事会核实                        是

                激励计划合规性要求

      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及

 15  的标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的    是

      10%

 16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计    是

      划累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励  不适用

    计划拟授予权益数量的 20%

18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否    是

    已列明其姓名、职务、获授数量

19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标    是

    作为激励对象行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否    是

    未超过 10 年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责    是

    拟定

          股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                  是

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条

    说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激

    励对象不得参与股权激励的情形;说明股权激励计    是

    划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合

    上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和    是

    范围

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的

    标的予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司

    股本总额的比例百分比;若分次实施的,每次拟授

    出予的权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公

    司股本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟预    是

    留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例

    百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的

    标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及

    其计算过程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管

    理人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权

    益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例;

    其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权    是

    益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;

    单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计

    划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%

    的说明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日

    或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行    是

    权安排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售

    锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格    是

    及其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二


    十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确

    定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价

    方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激

    励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发

    展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害

    上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意

    见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次

    授出或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授

    或者行使权益的条件;对设立条件所涉及的指标定

    义、计算标准等的说明;约定授予权益、行使权益

    条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励

    对象包括董事和高管,应当披露激励对象行使权益    是

    的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考

    核指标的,应充分披露所设定指标的科学性和合理

    性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励

    计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分

    说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当

    中,应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励    是

    对象不得行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的

    调整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案    是

    时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票

    期权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值    是

    及其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市

    公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                  是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对

    象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股    是

    权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷    是

    或争端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文

    件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承

    诺;激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性

    陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权    是

    益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益

    回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购

    价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

        绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标      是

24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情    是


    况,是否有利于促进公司竞争力的提升
25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取  不适用

    的对照公司是否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                是

          限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔    是

    是否不少于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月              是

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限    是

    制性股票总额的 50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是  不适用

    否不少于 12 个月

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行  不适用

    权期的届满日

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月        不适用

33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过  不适用

    激励对象获授股票期权总额的 50%

 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于

34  上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司    是

    及全体股东利益发表意见

35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并    是

    按照管理办法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定    是

    的实行股权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理    是

    办法》的规定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否    是

    符合《股权激励管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理    是

    办法》及相关法律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求    是

    履行信息披露义务

    (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助      是

    (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司    是

    及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系

    的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行    是

    了回避

    (9)其他应当说明的事项                        无

36  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告    是

    所发表的专业意见是否完整,符合管理办法的要
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