证券简称：巨轮智能 证券代码：002031
债券简称：16巨轮01 债券代码：112330
2016年度第一期员工持股计划
（草案）
二〇一六年七月
声明
本公司及董事会全体成员保证员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、巨轮智能装备股份有限公司第一期员工持股计划系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第34号：员工持股计划》等有关法律、行政法规、规范性文件和《巨轮智能装备股份有限公司章程》的规定制定。
2、本期员工持股计划将委托华泰证券（上海）资产管理有限公司管理，并全额认购由华泰证券（上海）资产管理有限公司设立的华泰家园16号集合资产管理计划（以下简称“家园16号集合资产管理计划”）的次级份额，家园16号集合资产管理计划主要通过二级市场购买、大宗交易等法律法规允许的方式取得并持有巨轮智能股票。
3、员工持股计划的参与对象为巨轮智能装备股份有限公司及其子公司中符合本次员工持股计划条件的员工，合计不超过80人，最终实际参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划的资金来源为公司员工的自筹资金和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金，包括但不限于：
（1）公司员工的自筹资金；
（2）公司实际控制人吴潮忠先生向参加员工持股计划的对象提供无息借款。
5、家园16号集合资产管理计划上限为4500万份，按照不超过2:1的比例设立优先级份额和次级份额。由本员工持股计划认购全部的次级份额，认购金额不超过1500万元，与优先级资金组成规模不超过4500万元的资产管理计划，用于购买公司股票。
公司控股股东对优先级份额的本金及预期年化收益提供连带担保责任。
风险提示：对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收益或损失，若市场面临下跌，次级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。
6、本期员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1元。本员工持股计划涉及标的股票数量约为1056万股，涉及的股票数量约占公司现有股本总额的0.48%。本期员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额（含各期）所对应的标的股票数量累计不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及股权激励获得的股份。
本计划对于涉及标的股票数量的测算，是以家园16号集合资产管理计划资金总额上限4500万元为基础，并以标的股票2016年7月12日收盘价4.26元作为本员工持股计划全部标的股票平均买入价格的假设前提下计算得出。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，将对本员工持股计划最终持有的股票数量产生影响，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
7、本员工持股计划由员工持股计划持有人会议授权管理委员会负责员工持股计划的日常管理事宜。
8、本次员工持股计划的存续期为36个月，自本计划通过股东大会审议之日起计算；本次员工持股计划的锁定期为12个月，自本计划股票购买完成时之日起计算。
9、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，本员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
10、公司审议员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
12、本员工持股计划的解释权归属于公司董事会。
目录
释义......1
一、员工持股计划遵循的基本原则......2
二、实施员工持股计划的目的......2
三、参与对象确定标准及参与情况......2
四、资金及股票来源......3
五、员工持股计划的锁定、存续、存续期限届满后若继续展期应履行的程序、终止和清算........................................................................................3
六、员工持股计划的禁止行为......4
七、员工持股计划的管理模式......4
八、员工持股计划持有人会议召集及表决程序......4
九、员工持股计划管理委员会的选任程序及职责......5
十、资产管理机构的选任、管理协议的主要条款、管理费用的计提及支付方式...........................................................................................................7
十一、公司融资时员工持股计划的参与方式......8
十二、员工持股计划变更和终止的情形及决策程序......8
十三、持有人不再适合参加持股计划时所持股份权益的处置办法......9
十四、员工持股计划存续期满后股份的处置办法......9
十五、其他......9
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
巨轮智能、公司、本公司、上市公司指 巨轮智能装备股份有限公司
员工持股计划、本次员工持股计划、指 巨轮智能装备股份有限公司2016年度第一
巨轮智能第一期员工持股计划 期员工持股计划
巨轮智能股票、公司股票、标的股票指 巨轮智能装备股份有限公司普通股股票，
即巨轮智能A股
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
华泰资管 指 华泰证券（上海）资产管理有限公司
家园16号集合资产管理计划、本集指 华泰家园16号集合资产管理计划
合计划、集合计划
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的
指导意见》
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运
作指引》
《备忘录第34号》 指 《中小企业板信息披露业务备忘录第34
号：员工持股计划》
《公司章程》 指 《巨轮智能装备股份有限公司章程》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
1
巨轮智能装备股份有限公司
2016年度第一期员工持股计划（草案）
巨轮智能装备股份有限公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》及其他有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，遵循公开、公平、公正的原则，推出巨轮智能第一期员工持股计划，旨在完善公司法人治理结构，建立员工与企业利益共同体，确保公司未来生产经营目标和发展战略的实现。
一、员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
（二）自愿参与原则
（三）风险自担原则
二、实施员工持股计划的目的
为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）中关于“允许上市公司按规定通过多种形式开展员工持股计划”的要求，巨轮智能拟推出第一期员工持股计划。
三、参与对象确定标准及参与情况
（一）确定标准
本员工持股计划参加对象必须为截至2016年6月30日前与巨轮智能及其子公司签署劳动合同的正式员工。本持股计划的持有人应符合下述标准之一：
1.公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2.经董事会认定有卓越贡献的核心员工。
所有参与对象必须经过公司董事会确定、监事会审核确认。
（二）参与对象
本员工持股计划的持有人包括公司高级管理人员和其他核心员工，合计不超过80人。具体如下
序号 持有人 职务 认购份额 比例
（万份）
1 轮胎模具事业
孟超 213 4.73%
部副总经理
高级管理人员（合计1人） 213 4.73%
2 其他员工 4287 95.27%
合计（不超过80人） 4500 100%
