山东威达机械股份有限公司
关于第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、公司第一期股票期权激励计划符合本次行权条件的151名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量共计334.32万份，行权价格为8.97元/股。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
4、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
山东威达机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月5日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于第一期股票期权激励计划第一个可行权期行权事宜的议案》，董事会认为公司第一期股票期权激励计划的第一个行权期行权条件已满足。现将有关情况公告如下：
一、第一期股票期权激励计划履行的相关审批程序
1、2017年11月29日，公司分别召开第七届董事会第十三次临时会议、第七届监事会第十一次临时会议，审议通过了《关于〈公司第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于〈公司第一期股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，山东德衡律师事务所出具了法律意见书。
2、2017年12月19日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于〈公司第一期股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，山东德衡律师事务所出具了法律意见书。
3、2017年12月22日，公司分别召开第七届董事会第十四次临时会议、第七届监事会第十二次临时会议，审议通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划对象名单及期权数量的议案》、《关于第一期股票期权激励计划授予事项的议案》，同意以2017年12月22日为授予日，授予226名激励对象1,473万份股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意
4、2018年7月7日，公司分别召开第七届董事会第十六次临时会议、第七届监事会第十四次临时会议，审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，因公司实施2017年年度权益分派方案，根据公司《第一期股票期权激励计划（草案）》的规定，公司董事会依据2017年第一次临时股东大会授权，对第一期股权激励计划股票期权行权价格进行了调整，同意将公司第一期股票期权激励计划股票期权行权价格由9.03元/份调整为8.97元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，山东德衡律师事务所出具了法律意见书。
5、2019年1月5日，公司分别召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于第一期股票期权激励计划第一个可行权期行权事宜的议案》，公司董事会认为第一期股票期权激励计划的第一个行权期行权条件已满足，同意根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，按照《第一期股票期权激励计划（草案）》的相关规定办理第一期行权事宜。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，山东德衡律师事务所出具了法律意见书。
二、关于满足第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件的说明
1、等待期已届满
根据公司《第一期股票期权激励计划(草案)》，激励对象获授的股票期权自授予日即2018年1月4日起满12个月后分三期行权，第一个行权期可申请行权的比例为所获期权总量的30%。截至2019年1月5日，公司授予激励对象的股票期权的等待期已届满。
2、第一个行权期行权条件达成情况说明
《第一期股票期权激励计划（草案）》规定的行权条件 是否满足行权条件的情况说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述情形。
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会和/或其派出机构认
定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监
会和/或其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司2016年实现扣除非经常性损益后的净
3、上市公司年度业绩考核目标要求：以2016年净利 利润83,034,017.69元，2017年实现扣除非经
润为基数，2017年净利润增长率不低于15%。 常性损益后的净利润102,209,926.75元，增
长率为23.09%，满足行权条件。
1、公司子公司山东威达粉末冶金有限公司、
上海拜骋电器有限公司、苏州德迈科电气有
限公司、威海威达精密铸造有限公司均实现
4、子公司层面业绩考核要求：若激励对象任职于子公 其各自2017年度子公司层面业绩指标。
司，则需满足其各自子公司的业绩考核目标。 2、公司子公司山东威达锯业有限公司、济南
第一机床有限公司未实现其各自2017年度
子公司层面业绩指标，任职于该单位的激励
对象已获授但未达到第一个行权期行权条件
的股票期权将予以注销。
第一期股票期权激励对象2017年度考核总
体情况：
1、共有32名激励对象因离职、职务变动等
原因被认定为不再适合成为激励对象，其已
4、除上述行权条件外，根据公司《第一期股票期权激 获授但尚未行权的176万份股票期权将予以励计划考核管理办法》，若激励对象个人绩效考核结果 注销。经过上述调整，第一期股票期权激励为A、B档，则激励对象个人绩效考核“合格”，可分别 计划的激励对象由原226人调整为194人，按照其当期可行权额度的100%、80%的比例行权；若 授予的股票期权数量由原1,473万份调整为激励对象个人绩效考核结果为C档，则激励对象个人 1,297万份。
绩效考核为“不合格”，其相对应行权期所获授但尚未 2、共有43名激励对象因所在单位未实现
行权的股票期权由公司注销。 2017年度业绩指标，其已获授但未达到第一
个行权期行权条件的53.10万份股票期权将
予以注销；
3、共有3名激励对象因个人绩效考核结果为
“B”，本次可行权第一个行权期行权额度的
80%，剩余20%的行权额度共计1.68万份股
票期权将予以注销。
综上所述，公司满足第一期股票期权激励计
划第一个可行权期行权条件的激励对象151
名，可行权的股票期权数量共计334.32万份。
本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、第一期股票期权激励计划第一个行权期行权安排
1、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票。
2、本期可行权激励对象及可行权数量
序号 姓名 职务 获授的股票期权 占授予股票期权 第一个行权期可
数量（万份） 总量的比例 行权数量（万份）
1 刘友财 董事、总经理 30.00 2.31% 9.00
2 李铁松 董事、副总经理 22.00 1.70% 6.60
3 姚华阳 财务负责人 12.00 0.93% 2.88
中层管理人员、核心技术人
员、业务人员，以及公司认
4 为应当激励的对公司经营 1,233.00 95.07% 315.84
业绩和未来发展有直接影
响的其他员工（191人）
合 计
