002022 深市 *ST 科华

证券代码：002022            证券简称：科华生物          公告编号：2021-088
债券代码：128124            债券简称：科华转债

          上海科华生物工程股份有限公司

      关于 2021 年第三季度可转债转股情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：

    证券代码：002022                  证券简称：科华生物

    债券代码：128124                  债券简称：科华转债

    转股价格：人民币 21.30 元/股

    转股期限：2021 年 2 月 3 日至 2026 年 7 月 27 日

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、 可转债发行上市基本情况

  1、 可转债发行情况

  经中国证监会“证监许可[2020]970 号文”批准，公司于 2020 年 7 月 28 日
公开发行了 738.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 73,800.00
万元。

  2、 可转债上市情况

  经深交所“深证上[2020]731 号”文同意，公司 73,800.00 万元可转债于 2020
年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“科华转债”，债券代码“128124”。
  3、 可转债转股期限

  根据《上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明

书》，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020 年 8 月 3 日）满六
个月后的第一个交易日（2021 年 2 月 3 日）起至可转债到期日（2026 年 7 月 27
日）止。

  4、 可转债转股价格调整情况

  2020 年 12 月 22 日，公司完成第二期股权激励计划 42.68 万股限制性股票
的回购注销工作，涉及激励对象 52 人。其中，其中首次授予部分 39.72 万股，预留授予部分 2.96 万股。因回购注销限制性股票导致公司股本减少，“科华转债”转股价格调整前为 21.50 元/股，调整后为 21.51 元/股，具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2020-100）。

  因公司第二期股权激励计划行权，根据中国证券登记结算有限责任公司查询
结果，自可转债发行之日至 2021 年 6 月 30 日，公司第二期股权激励计划激励对
象已行权并完成过户的累计股数为 339,750 股，其中，首次授予部分行权股数为317,500 股，占前次调整价格后公司总股本的 0.062%，行权价格为 13.295 元；预留授予部分行权股数为 22,250 股，占前次调整价格后公司总股本的 0.004%，
行权价格为 11.315 元。同时，2021 年 6 月 30 日，公司召开 2020 年度股东大会，
审议通过《2020 年度利润分配预案》，公司 2020 年度权益分派方案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数（不包括公司回购专户的股份数量），向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税）。本年度不送红股，不以公积金转增股本。鉴于上述原因，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“科华转债”的转股价格调整为 21.30 元/股。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于调整“科华转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-054）。

    二、 公司可转债转股情况及股份变动情况

  2021 年第三季度，科华转债因转股减少 20,200 元（202 张），转股数量为 9
34 股。

  截至 2021 年 9 月 30 日，公司剩余可转债余额为 737,685,300 元（7,376,8
53 张）。

  公司 2021 年第三季度股份变动情况如下：

 股份性质              本次变动前          本次转股期间          本次变动后

                股份数量（股）    比例    股份变动数（股）  股份数量（股）    比例

一、限售条件流通股            644,174    0.13%            16,875        661,049    0.13%
/非流通股

 高管锁定股                  129,374  0.03%            16,875        146,249    0.03%

股权激励限售股                514,800  0.10%                0        514,800    0.10%

二、无限售条件流通股      514,059,224  99.87%            6,559    514,065,783  99.87%

三、总股本                514,703,398  100.00%            23,434    514,726,832  100.00%

        注：1、第三季度，公司高级管理人员获授的第二期股权激励计划股票期权行权 22,50
    0 股，根据《公司法》等相关法律法规的要求，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间
    每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，因此，限售条件流通股/非流通
    股、无限售条件流通股做相应调整。

        2、因公司第二期股权激励计划期权行权、科华转债转股，公司无限售条件流通股合计
    增加 6,559 股，其中，科华转债转股数量为 934 股。

        三、 其他事项

        投资者如需了解“科华转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 7 月
    24 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《上海科华生物工
    程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打公司投资者联
    系电话 021-64954576 进行咨询。

        四、 备查文件

        1、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
    的公司股本结构表；

        2、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
    的“科华转债”股本结构表。

        特此公告

                                      上海科华生物工程股份有限公司董事会

                                                2021 年 10 月 9 日