002019 深市 亿帆医药

证券简称：亿帆医药                                  证券代码：002019
    亿帆医药股份有限公司

      2022年员工持股计划

          （草案）

                    二〇二二年八月


                          声明

  本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                            风险提示

  1、本员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

  2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

  3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。

  4、本员工持股计划最终对公司A股普通股股票的购买情况以实际执行情况为准，存在不确定性。

  5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                            特别提示

  1、《亿帆医药股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》系亿帆医药股份有限公司（以下简称“公司”或“亿帆医药”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《“ 指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第1号》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

  2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

  3、亿帆医药股份有限公司2022年员工持股计划（以下简称“持股计划”）参与对象为对公司整体业绩和持续发展有直接影响的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心管理人员、核心业务（技术）人员及其他核心骨干人员。参加本次持股计划的总人数合计不超过73人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。管理委员会可根据申购款缴纳情况、员工变动情况等对持股计划的员工名单、分配比例进行适当调整。

  4、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。本次员工持股计划不存在公司向参与对象提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，也不涉及杠杆资金。

  5、本持股计划拟筹集资金总额不超过8,000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元。以本员工持股计划拟募集资金总额8,000万元和2022年8月26日标的股票收盘价11.82元/股计算，本员工持股计划涉及的标的股票数量约676.82万股（以实际购买为准），约占公司现有股本总额1,226,024,827股的0.55%。

  本持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。

  6、本次员工持股计划的股份来源为通过二级市场购买（包括但不限于集中竞价交易、大宗交易）等法律法规许可的方式购买的标的股票。


  7、持股计划的存续期和锁定期：持股计划存续期为48个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票购买完成之日起计算。存续期满且未展期的，该期员工持股计划自行终止。本员工持股计划锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票购买完成之日起计算。

  8、本员工持股计划在相关操作运行等事务方面与公司持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员保持独立性，不存在一致行动关系。

  9、存续期内，持股计划由公司自行管理。公司设置持股计划管理委员会，根据持有人会议的授权，监督持股计划的日常管理，并代表持股计划持有人行使股东权利。公司将采取适当的风险防范和隔离措施，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。

  10、公司实施员工持股计划前，通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，并对中小投资者的表决单独计票并公开披露。本员工持股计划涉及相关股东的，关联股东应当回避表决。本员工持股计划经股东大会批准后方可实施。

  11、公司实施本持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

  12、本持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。


                    目  录


一、释义...... 5
二、持股计划的目的...... 6
三、持股计划的基本原则...... 6
四、员工持股计划的参加对象、确定标准及份额分配情况...... 6
五、员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模...... 8
六、存续期、锁定期...... 9
七、存续期内公司融资时持股计划的参与方式...... 10
八、持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 10
九、持股计划的管理模式...... 12
十、持股计划涉及的关联关系及一致行动关系...... 16
十一、实施持股计划的程序...... 17
十二、股东大会授权董事会的具体事项...... 18
十三、其他...... 18
一、释义

  在本计划草案中，除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

 亿帆医药、本公司、公司        指  亿帆医药股份有限公司

 持股计划/本计划/本员工持股    指  《亿帆医药股份有限公司2022年员工持股计划》

 计划

 本计划草案                    指  《亿帆医药股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》

 标的股票                      指  亿帆医药A股普通股股票

 持有人                        指  参加本员工持股计划的公司员工

 持有人会议                    指  员工持股计划持有人会议

 管理委员会                    指  员工持股计划管理委员会

 《管理办法》                  指  《亿帆医药股份有限公司2022年员工持股计划管理办法》

 证券账户                      指    以持股计划为证券持有人在登记结算公司开立的专用证券账户

 《公司法》                    指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》                    指  《中华人民共和国证券法》

 《指导意见》                  指  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

 《自律监管指引第1号》        指  《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市
                                    公司规范运作》

 《公司章程》                  指  《亿帆医药股份有限公司章程》

 中国证监会                    指  中国证券监督管理委员会

 深交所                        指  深圳证券交易所

 登记结算公司                  指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

 元、万元                      指  人民币元、人民币万元

二、持股计划的目的

  公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第1号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本持股计划草案。本次员工持股计划的目的为：

  （一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为公司带来更高效、更持久的回报。
  （二）有效调动管理者和员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务人员，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。

  （三）进一步完善公司治理结构，健全公司长效激励与约束机制，确保公司长期、稳定发展和可持续发展。
三、持股计划的基本原则

    （一）依法合规原则

  公司实施本持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

  公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

    （三）风险自担原则

  员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
四、员工持股计划的参加对象、确定标准及份额分配情况

    （一）本员工持股计划参加对象的确定依据

  本员工持股计划的持有人系公司董事会依据《公司法》、《证券法》、《自律监管指引第1号》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定。
    （二）员工持股计划的参加对象范围及确定标准


  本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和持续发展有直接影响的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员及核心骨干人员，总人数不超过 73人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

  所有持有人均与公司或控股子公司签署劳动合同或聘任文件，与公司或控股子公司具有雇佣关系且在公司或控股子公司领取薪酬。

  有下列情形之一的，不得成为参与对象：

  1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

  2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

  3、最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；

  4、董事会认定的不能成为本次员工持股计划持有人的情形；

  5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本次员工持股计划持有人的情形。

    （三）参加对象及其认购本次员工持股计划份额的具体情况

  符合条件的员工参加本员工持股计划遵循自主决定、自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制参加的情形。本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，持股计划的份额上限为8,000万份。

  参加本员工持股计划的员工总人数不超过73人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为9人，本员工持股计划参加对象及认购份额的情况如下所示：

 序号    持有人姓名            职务          获得份额上限  占本员工持股计划份额
                                                  （万份）        的比例（%）

 1    林行          董事兼副总裁          375          4.69%

 2                  董事、董事会秘书兼副

      冯德崎        总裁                  330