珠海东信和平智能卡股份有限公司
Zhuhai EastcomPeace Smart Card Co.,LTD.
（注册地址：广东省珠海市南屏科技工业园屏工中路 8 号）
首次公开发行人民币普通股股票
上 市 公 告 书
保荐机构（上市推荐人）：国信证券有限责任公司
（注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－ 28 层）
上市公告书
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第一节 重要声明与提示
本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺本
上市公告书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律
责任。
根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管
理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
深圳证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项
的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅 2004 年 6 月 21 日刊载于《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》 和《证
券日报》 的本公司《 招股说明书摘要》，以及刊载于深圳证券交易所指定网站
(http://www.cninfo.com.cn)的本公司招股说明书全文及相关附录。
第二节 概 览
股票简称：东信和平
股票代码： 002017 沪市代理股票交易代码： 609017
总股本： 9,080 万股
可流通股本： 2,500 万股
本次上市流通股本： 2,500 万股
发行价格： 10.43 元/股
上市地点：深圳证券交易所
上市时间： 2004 年 7 月 13 日
股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
保荐机构(上市推荐人)： 国信证券有限责任公司
根据国家有关法律、法规的规定，以及中国证监会证监发行字［ 2004］ 95
上市公告书
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号《 关于核准珠海东信和平智能卡股份有限公司公开发行股票的通知》，本公司
首次公开发行股票前的法人股、自然人持有的未流通股份暂不上市流通。
本公司首次公开发行股票前第一大股东普天东方通信集团有限公司承诺：自
本公司股票上市之日起 12 个月内，不转让所持有本公司的股份，也不会要求或
接受本公司回购其所持有的股份。
第三节 绪 言
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《股票发行与交易管理暂行条例》、 《公开发行股票公司信息披露实施细则》和 《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照中国证监会《公
开发行股票信息披露内容与格式准则第７号— 股票上市公告书》的要求编制的，
旨在向投资者提供有关珠海东信和平智能卡股份有限公司(以下简称“ 本公
司” 、“公司”或“ 东信和平”)和本次股票上市的基本情况。
经中国证监会证监发行字[2004]95 号文批准，本公司于 2004 年 6 月 24 日
利用深圳证券交易所系统，以向深市、沪市二级市场投资者定价配售的方式成功
发行了人民币普通股(A 股)2,500 万股每股面值 1.00 元的人民币普通股，发行价
为每股人民币 10.43 元。
经深圳证券交易所深证上[2004]58 号《关于珠海东信和平智能卡股份有限
公司人民币普通股股票上市交易的通知》批准，本公司公开发行的 2,500 万股社
会公众股将于 2004 年 7 月 13 日起在深圳证券交易所挂牌交易。股票简称“ 东信
和平” ，股票代码为“ 002017” 。
本公司已于 2004 年 6 月 21 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》和《证券日报》 上刊登了《珠海东信和平智能卡股份有限公司首次公开发行
股票招股说明书摘要》， 《珠海东信和平智能卡股份有限公司首次公开发行股票招
股 说 明 书 》 全 文 及 其 附 录 材 料 可 在 深 圳 证 券 交 易 所 指 定 网 站
(http://www.cninfo.com.cn)查阅。因招股说明书及其摘要的披露距今不足３个
月，故与其重复的内容在此不再重述，敬请投资者查阅上述文件。
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第四节 发行人概况
一、发行人基本情况
中文名称 珠海东信和平智能卡股份有限公司
英文名称 Zhuhai EastcomPeace Smart Card Co.,LTD
法定代表人 周忠国
成立日期 2001 年 12 月 4 日
注册地址 广东省珠海市南屏科技工业园屏工中路 8 号
董事会秘书 张晓川
电话号码 （ 0756） 8682893
传真号码 （ 0756） 8682736
互联网网址 http://www.eastcompeace.com
电子信箱 eastcompeace@eastcompeace.com
二、发行人的历史沿革
本公司前身为珠海市东信和平智能卡有限责任公司， 是经原邮电部邮部
[1998]235 号文批准，由原浙江东方通信集团有限公司（现更名为： 普天东方通
信集团有限公司） 和珠海普天和平电信工业有限公司共同投资， 于 1998 年 10
月 20 日成立的有限责任公司。东信集团和和平电信分别持有珠海东信 55%和 45%
的股份。
2001 年 1 月 20 日，经珠海东信 2000 年度股东大会决议同意， 珠海东信吸
收北京信捷通移动通信技术有限责任公司、珠海市富春通信设备有限公司(原珠
海经济特区香洲电子设备厂)两名法人股东和周忠国、施继兴、郑国民、杨有为、
张培德、黄宁宅、张晓川、李海江 8 位自然人股东， 10 名新股东合计增加投资
731 万元，其中增加注册资本 430 万元，资本溢价 301 万元列入珠海东信资本公
积金。 2001 年 4 月 28 日， 珠海东信取得变更后企业法人营业执照。本次增资完
成后， 注册资本变更为 2,930 万元。
2001 年 6 月 15 日，珠海东信全体股东作为股份公司的发起人签署了《关于
变更设立珠海东信和平智能卡股份有限公司的协议书》 (以下简称“《 协议》” )，
《 协议》 约定：以珠海东信截止 2001 年 4 月 30 日的经浙江天健会计师事务所有
限公司审计的净资产 4,700 万元为基础，按 1：1 的折股比例折成发起人股 4,700
万股， 每股面值 1 元,各股东同股同权，按原持有珠海东信的股权比例认购，将
珠海东信整体变更为股份有限公司。
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2001 年 11 月 6 日，国家经贸委以国经贸企改[2001]1143 号《关于同意设立
珠海东信和平智能卡股份有限公司的批复》，同意设立珠海东信和平智能卡股份
有限公司。 12 月 4 日，本公司取得广东省工商行政管理局 4400001009956 号企
业法人营业执照，注册资本 4,700 万元，法定代表人周忠国。
2002 年 8 月 6 日，经本公司 2002 年第一次临时股东大会决议通过， 以 2001
年 12 月 31 日公司总股本 47,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派现金 1.00
元(含税)送红股 4 股。本次派发红股后，公司总股本由 47,000,000 股变更为
65,800,000 股，股权结构无变化。
经中国证监会证监发行字［ 2004］ 95 号文核准，本公司于 2004 年 6 月 24
日在深圳证券交易所以向二级市场投资者定价配售方式成功发行了人民币普通
股 2,500 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 10.43 元。此次发行完成后，本
公司的总股本为 9,080 万股，注册资本为 9,080 万元。
三、发行人的主要经营情况
1、主营业务
本公司作为国家火炬计划重点高新技术企业和中国电子信息百强企业，主要
生产和销售移动通信用智能卡、非接触式智能卡及配套应用系统等高端产品，在
生产规模、市场占有率和产品技术研发等方面均位于我国智能卡生产企业前列。
本公司产品在国内以直销为主，出口以国外代理为主。
本公司产品所需主要原材料为模块（芯片）、卡体、漆包线、 PVC 卡体、纸
卡卡体、覆膜带、胶水、包装膜等； 主要能源的需求是电力。
本公司目前具有 5 条高速智能卡封装生产线和完善的个人化设备，移动通信
用智能卡（ SIM 卡、 UIM 卡）产品的生产规模为国内最大， 2003 年销量达 4,610
万张；公司目前具有 9 条充值卡生产线， 2003 年销量达 3.3 亿张，是世界充值卡
生产规模最大的生产商；公司作为国家第二代居民智能身份证的定点生产厂家，
相关的非接触式智能卡生产线与世界先进水平相当，并形成一定的规模。 2002
年，本公司综合生产规模排名世界第七位，高端智能卡供卡量在亚太地区排名第
三位。 本公司在国内移动通信用智能卡领域市场占有率 2001-2002 年连续两年排
名第三， 2002 年公司主导产品 SIM 卡占国内移动通信用智能卡采购总量 20.4%，
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与前两名（国外跨国公司）的市场份额基本相当， 2003 年根据本公司的销量增
长情况以及前两位国外跨国公司的情况，公司市场占有率将上升为第二；本公司
充值卡国内市场占有率连续三年排名第一。
2、 资产权属情况
本公司因智能卡的生产销售模式而一直未申请商标。 2003 年 1 月 6 日本公
司向国家工商总局商标局上报图形商标注册申请。国家工商总局商标局出具了
（ ZC3428507SL）受理号。自申请注册之日起 18 个月后，本公司即可正式取得上
述图形商标。目前，本公司已开始使用该图形商标。
本公司目前具有的 4 项计算机软件着作权及大量智能卡类的非专利技术。该
等技术，均为本公司自行研制开发，同时本公司建立了完善的保密制度，技术的
权利的归属无争议。
本公司目前拥有珠海市南屏科技工业园内二宗土地使用权和四处房屋，均已
取得珠海市规划国土局核发的土地房屋权证，上述房地产权均无产权纠纷或潜在
纠纷。
经全国换发第二代居民身份证领导小组办公室公治办[2002]388 号《关于选
择确定制卡企业承担公民身份证证体材料加工任务的通知》，公司获得身份证证
体 INLAYS（元件层）的生产资格。
第五节 股票发行与股本结构
一、本次股票上市前首次公开发行股票的情况
股票种类 人民币普通股（ A 股）
每股面值 1.00 元
发行股数、占发行后总股
本的比例
2,500 万股，占发行后总股本 27.53％
发行价格 10.43 元
市盈率 18.42 倍（按 2003 年度净利润和股本全面摊薄计算）
发行方式 全部向二级市场投资者定价配售方式发行
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发行对象 持有 2004 年 6 月 21 日深市或沪市的已上市流通人民币普通股
（ A 股）股票的收盘市值总和（包括已流通但暂时锁定的股份
市值）不少于 10,000 元的二级市场投资者（国家法律、法规
禁止购买者除外）。
本次发行股份的上市流通 2004 年 7 月 13 日起， 本次公开发行的股份在深圳证券交易所
上市流通。 公司其余股份按国家有关规定暂不流通。
承销方式 承销团采用余额包销的方式承销
发行费用 19,553,134.14 元(包括网上发行手续费 901,134.14 元、承销
及保荐费用 1,500 万元、律师费 60 万元、审计费 150 万元、发
行审核费 20 万元、资产评估费 20 万元、发行公告费 103.2 万
元、 路演费 12 万元)
二、本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况
本次发行向二级市场投资者定价配售发行 2,500 万股社会公众股的配号总数
为 63,020,918 个,中签率为 0.0396693682%。 二级
