证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2023-052
浙江凯恩特种材料股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2023年11月29日召开的第九届董事会第十四次会议和第九届监事会第十二次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司 2023 年度审计机构，为公司提供 2023年度财务报告审计和内控审计服务。现将相关事宜公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙企业
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 225 人
上年末执业人员 注册会计师 2,064 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 780 人
业务收入总额 38.63 亿元
2022 年业务收入 审计业务收入 35.41 亿元
证券业务收入 21.15 亿元
客户家数 612 家
审计收费总额 6.32 亿元
2022 年上市公司 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
（含 A、B 股）审 批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和
计情况 涉及主要行业 供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁
和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、
仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、
体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、
渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等。
本公司同行业上市公司审计客户家数 458 家
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁 被诉（被仲裁 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）结果
人） 人） 事件 金额
亚太药业、天 部分案件在诉 二审已判决判例天健无需承担连带赔
投资者 健、安信证券 年度报告 前调解阶段， 偿责任。天健投保的职业保险足以覆
未统计 盖赔偿金额
投资者 罗顿发展、天 年度报告 未统计 案件尚未判决，天健投保的职业保险
健 足以覆盖赔偿金额
投资者 东海证券、华 年度报告 未统计 案件尚未判决，天健投保的职业保险
仪电气、天健 足以覆盖赔偿金额
伯朗特机 天健、天健广 案件尚未判决，天健投保的职业保险
器人股份 东分所 年度报告 未统计 足以覆盖赔偿金额
有限公司
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12
月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1
次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3
人次、监督管理措施 31 人次、自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到
刑事处罚，共涉及 39 人。
（二）项目信息
1、基本信息
何时开
何时开 始在天 何时开
项目组 何时成为 始从事 健会计 始为本 近三年签署或复核上市公司审计
成员 姓名 注册会计 上市公 师事务 公司提 报告情况
师 司审计 所（特殊 供审计
普通合 服务
伙）执业
项目合 邓德祥 2006 年 2004 年 2006 年 2021 年 2021 年，签署恒铭达、亚太股份
伙人 2020 年度审计报告；
2022 年，签署凯伦股份 2021 年度
邓德祥 2006 年 2004 年 2006 年 2021 年 审计报告；
2023 年，签署凯伦股份、云中马
签字注 2022 年度审计报告。
册会计 2021 年，签署罗博特科 2020 年度
师 审计报告；
赵梦娇 2016 年 2016 年 2016 年 2019 年 2022 年，签署罗博特科 2021 年度
审计报告；
2023 年，签署罗博特科 2022 年度
审计报告。
质量控 复核凯伦股份、浙江医药 2021 年
制复核 郭俊艳 2000 年 2005 年 2019 年 2020 年 度审计报告；
人 复核凯伦股份、浙江医药 2022 年
度审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业
行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、
监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律
处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项
目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计费用
审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的工作量和时间，根据行业
标准和公司审计工作的实际情况决定其报酬。
经协商，2023 年度审计费用为 70 万元，其中财务报告审计费用为 55 万元，
内控审计费用为 15 万元。2022 年度审计费用为 85 万元，其中财务报告审计费
用为 70 万元，内控审计费用为 15 万元。本期财务报告审计费用较上期变动超
过 20%，主要为本期合并范围减少所致。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
根据财政部、国务院国资委、证监会出台的《国有企业、上市公司选聘会计
为了形成以质量为导向的选聘机制，确保公平、公正地选聘会计师事务所，公司董事会审计委员会制定了选聘会计师事务所制度，依照《管理办法》的要求及制度开展选聘评价工作，从资质条件、质量管理水平、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等多方面全方位对候选的会计师事务所进行了客观评价。公司召开董事会审计委员会 2023 年度第八次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。审计委员会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备给公司提供审计服务的资质条件、质量管理水平、专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况、独立性，具备丰富的经验和业务素质，能够客观、公允、独立地为公司提供审计服务。审计委员会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年审计机构，并同意将该议案提交公司第九届董事会第十四次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立董事意见
1、独立董事事前认可意见：我们认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙） 符合《证券法》相关规定，具有丰富的上市公司审计工作经验，具备足够的独 立性、专业胜任能力、投资者保护能力，并与公司合作多年，历年审计报告均 真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果，我们同意续聘天健会计师事
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