证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2023-083
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
相 关方承诺事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”或“招商蛇口”）已收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意招商局蛇口工业区控股股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2023〕1280号）。
本次交易的标的资产为深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）持有的深圳市南油（集团）有限公司（以下简称“南油集团”）24%股权、招商局投资发展有限公司（以下简称“招商局投资发展”）持有的深圳市招商前海实业发展有限公司（以下简称“招商前海实业”）2.8866%股权。
根据标的公司所在地的市场监督管理局向标的公司出具的《变更(备案)通知书》等文件，本次交易的标的资产过户至上市公司事宜已办理完成变更登记，本次重组的交易对方依法完成了将标的资产过户给上市公司的义务。
本次交易相关方所作出的重要承诺如下（如无特别说明，本公告中的简称或名词的释义与《招商局蛇口工业区控股股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》中的简称或名词的释义具有相同含义）：
一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员出具的相关承诺
承诺方 承诺事项 承诺内容
1、本公司保证在本次重组过程中所提供的信息均真实、准确和完
关于提供资 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
招商蛇口 料真实、准 2、本公司保证向参与本次重组的各中介机构所提供的资料均为真
确和完整的 实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与
承诺函 原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，该等文
件的签署人已经合法授权并有效签署该文件，不存在任何虚假记
承诺方 承诺事项 承诺内容
载、误导性陈述或重大遗漏；
3、本公司保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露
而未披露的合同、协议、安排或其他事项；本公司负责人、主管会
计工作的负责人和会计机构负责人保证重组预案及其摘要所引用
的相关数据的真实、准确、完整；
4、本公司保证本次重组的信息披露和申请文件的内容均真实、准
确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
本次重组的信息披露和申请文件中的虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏承担个别及连带的法律责任。如违反上述承诺，本公司愿
意就此承担全部法律责任。
1、本公司的董事、监事、高级管理人员具备和遵守《中华人民共
和国公司法》等法律、法规、规范性文件和公司章程规定的任职资
格和义务，其任职均经合法程序产生，不存在有关法律、法规、规
范性文件和公司章程及有关监管部门、兼职单位（如有）所禁止的
兼职情形；
2、本公司的董事、监事、高级管理人员不存在违反《中华人民共
和国公司法》相关规定的行为，最近 36 个月内不存在受到中国证
券监督管理委员会的行政处罚的情形，最近 12 个月内不存在受到
证券交易所公开谴责的情形；最近 36 个月内不存在与经济纠纷有
关的尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件情形；
3、本公司以及本公司的子公司不存在最近 36 个月内因违反法律、
行政法规、规章受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚，或
关于无违法 者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚的
违规行为的 情形；不存在最近 12 个月内受到证券交易所的公开谴责的情形，
承诺函 或其他重大失信行为；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；不存在最近 12个
月内未履行向投资者所作出的公开承诺的情形；最近 36 个月内不
存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件情形；
4、本公司及本公司的董事、监事、高级管理人员最近 36 个月内
诚信情况良好，不存在重大失信情况，不存在未按期偿还大额债
务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或
受到证券交易纪律处分的情况；
5、本公司现有董事、监事及高级管理人员的任职符合法律、行政
法规和规范性文件以及本公司章程的规定，本公司不存在政府公
职人员、原政府公职人员、高校党政领导干部在本公司违规兼职
（任职）的情形。
如违反上述承诺，本公司愿意就此承担全部法律责任。
关于不存在 截至本承诺函签署之日，本公司未泄露本次重组的内幕信息，不存
本次重组相 在利用本次重组的内幕信息进行内幕交易的情形。本公司最近三
关的内幕交 年不存在《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组
易情形的承 相关股票异常交易监管》（中国证券监督管理委员会公告[2023]39
诺函 号）第十二条规定的因涉嫌内幕交易被立案调查或立案侦查且受
到行政处罚或被司法机关作出相关裁判的情形。
承诺方 承诺事项 承诺内容
如违反上述承诺，本公司愿意就此承担全部法律责任。
本公司在参与实施本次重组的过程中，不存在因涉嫌本次重组相
关于不存在 关内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形。本公司最近三十六
不得参与上 个月内不存在受到中国证监会作出的行政处罚的情形，也未受到
市公司重组 过任何刑事处罚或涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲
情形的承诺 裁。
函 因此，本公司不存在《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重
大资产重组相关股票异常交易监管》（中国证券监督管理委员会公
告[2023]39 号）第十二条规定中不得参与上市公司重组的情形。
本公司就本次重组所涉及的向特定对象发行股份相关事项，承诺
不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向
特定对象发行股票的情形，如下：
1、擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可；
2、最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准
则或者相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一年财务会计报告
关于不存在 被出具保留意见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司
不得向特定 的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除外；
对象发行股 3、现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政
票的情形的 处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责；
承诺函 4、上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正
在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案
调查；
5、控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或
者投资者合法权益的重大违法行为；
6、最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重
大违法行为。
如违反上述承诺，本公司愿意就此承担全部法律责任。
内幕信息知 招商局蛇口工业区控股股份有限公司保证本次所填报内幕信息知
情人登记承 情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全
诺函 部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关
规定。
本公司对于自查期间所涉房地产业务是否存在闲置土地、炒地、捂
盘惜售、哄抬房价等重大违法违规行为，是否存在因上述重大违法
违规行为被行政处罚或正在被（立案）调查的情况进行了专项自
关于房地产 查。
业务相关事 如本公司及本公司合并报表范围内的子公司存在未披露的因闲置
项的承诺函 土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等重大违法违规行为被行政处罚
或正在被（立案）调查的情形，并因此给投资者造成损失的，本公
司将按照有关法律、行政法规的规定及证券监管部门的要求承担
赔偿责任。
招商蛇口董 关于所提供 1、本人保证本次重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误
承诺方 承诺事项 承诺内容
事、监事、 资 料 真 实 导性陈述或者重大遗漏；如本人在本次重组过程中提供的有关文
高管 性、准确性 件、资料和信息并非真实、准确、完整，或存在虚假记载、误导性
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