证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2018-008
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
关于股票期权激励计划预留期权登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年1月16日完成了公司股票期权激励计划预留期权授予登记工作，期权简称：招商JLC2，期权代码：037056，现将有关情况公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的相关审批情况
公司于2016年11月29日召开第一届董事会2016年第十五次临时会议审议通过了《关于审议公司股票期权首次授予计划（草案）及摘要的议案》、《关于制定公司<股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于制定公司<股票期权激励计划管理办法>的议案》及《关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
2016年12月15日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）《关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司实施首期股票期权激励计划的批复》(国资考分[2016]1259号),国资委原则同意公司实施股票期权激励计划,原则同意公司股票期权激励计划的业绩考核目标。
2016年12月15日，公司通过现场会议、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式，召开2016年第五次临时股东大会，审议通过了《关于审议公司股票期权首次授予计划（草案）及摘要的议案》、《关于制定公司<股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于制定公司<股票期权激励计划管理办法>的议案》及《关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
2016年12月19日，公司召开第一届董事会2016年第十六次临时会议和第一届监事会2016年第九次临时会议，审议通过了《关于调整股票期权首次授予计划激励对象及授予数量的议案》，公司股票期权首次授予计划激励对象中程正林、吴粤由于个人原因，根据公司《股票期权首次授予计划》（以下简称“首次授予计划”）的相关规定，本次暂不授予上述人员股票期权，故公司股票期权首次授予期权的总数量由4,441.1万份调整为4,407.6万份，激励对象人数由254人调整为252人；董事会同时审议通过了《关于确定股票期权首次授予计划授予相关事项的议案》，董事会认为各项授予条件均已成就，确定公司股票期权首次授予计划的授权日为2016年12月19日，向252名激励对象授予4,407.6万份股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。独立董事对此发表了独立意见，监事会亦对调整后的激励对象名单进行了核实。
2017年11月17日，公司召开第一届董事会2017年第八次临时会议和第一届监事会2017年第四次临时会议审议通过了《关于审议公司股票期权首次授予计划预留期权授予方案（草案）的议案》。2017年12月4日，第一届监事会2017年第六次临时会议对预留期权激励对象名单审核及公示情况进行了说明。
2017年12月13日，公司通过现场会议、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式，召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于审议公司股票期权首次授予计划预留期权授予方案的议案》。
2017年12月14日，公司召开第一届董事会2017年第十一次临时会议和第一届监事会2017年第七次临时会议审议通过了《关于确定股票期权首次授予计划预留期权授予相关事项的议案》，董事会认为各项授予条件均已成就，确定公司股票期权首次授予计划预留期权的授权日为2017年12月14日，向26名激励对象授予422.6万份股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。独立董事对此发表了独立意见，监事会亦对激励对象名单进行了核实。
二、股票期权首次授予计划预留期权授予的具体情况
1、股票期权首次授予日：2017年12月14日
2、授予数量：422.6万份
3、授予人数：26人
4、行权价格：19.01元/股
5、股票来源：为公司向激励对象定向发行人民币A股普通股股票。
6、本次预留授予股票期权的行权限制期为不低于一年（12个月），在限制期内不得行权。限制期满后，在公司满足相关业绩条件的前提下，股票期权将分3批匀速生效，具体生效安排如下：
（1）2018年12月19日后，本次预留授予股票期权总数的1/3生效，已生效期权可在符合相关规定的期限内行权。授予对象个人生效数量还需根据其上一年度个人绩效考核结果进行调节，但实际生效数量不得超过个人首次获授总量的1/3；
（2）2019年12月19日后，本次预留授予股票期权总数的1/3生效，已生效期权可在符合相关规定的期限内行权。授予对象个人生效数量还需根据其上一年度个人绩效考核结果进行调节，但实际生效数量不得超过个人首次获授总量的1/3；
（3）2020年12月19日后，本次预留授予股票期权总数的1/3生效，已生效期权可在符合相关规定的期限内行权。授予对象个人生效数量还需根据其上一年度个人绩效考核结果进行调节，但实际生效数量不得超过个人首次获授总量的1/3；
（4）行权期内未能行权的部分，在以后时间不得行权。有效期满后，未行权的股票期权全部作废，由公司收回并统一注销。
三、股票期权授予登记完成情况
1、期权简称：招商JLC2
2、期权代码：037056
3、股票期权授予日：2017年12月14日
4、行权分期数：3期
5、期权有效期：自首次授予权益日（2016年12月19日）起5年
6、股票期权登记人员名单及分配比例：
获授的股票 人均获授的股 占首次授予 人均占首次 占公司股本
激励人员类别 期权数量 票期权数量 股票期权总 授予股票期 总额的比例
（万股） （万股） 数的比例（%） 权总数的比 （%）
例（%）
董事长孙承铭 78.6 78.6 1.59% 1.59% 0.01%
核心管理人员22人 303.5 13.8 6.15% 0.28% 0.04%
核心技术人员3人 40.5 13.5 0.82% 0.27% 0.01%
合计 422.6 8.56% 0.05%
以上股权激励对象获授股权份额与前次在深圳证券交易所指定网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的股权激励对象名单数量一致。
7、行权价格：预留期权的行权价格为19.01元。
四、股票期权首次授予计划预留期权授予方案实施对公司发展的影响
股票期权首次授予计划预留期权授予方案的实施，将进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司高级管理人员、关键管理和技术骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
特此公告。
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
董事会
二〇一八年一月十七日
