招商局蛇口工业区控股股份有限公司
股票期权首次授予计划
（经公司2016年第五次临时股东大会审议通过）
二〇一六年十二月
声明
一. 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
二. 本次激励对象中，无公司独立董事，无公司监事，无单独或合计持有5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。经股东大会表决通过（关联股东须回避表决）的除外。本次全部激励对象未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。
特别提示
一. 本股票期权首次授予计划（以下简称“本计划”、“股票期权计划”），依据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》；国务院国有资产监督管理委员会颁布的《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》；中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“招商蛇口”或“公司”或“本公司”）《公司章程》制定。
二. 为进一步提升股东价值，支持公司战略实现和长期持续发展，将核心员
工的利益与股东利益、公司利益紧密连接在一起，进一步吸引、激励和保留核心人才，优化公司治理，特制定本计划。
三. 本计划采用股票期权作为股权激励工具，本计划下授予的每份股票期权
拥有在满足生效条件和生效安排情况下，在可行权期内以行权价格购买一股本公司A股普通股股票的权利。本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。 四. 本计划所涉及的公司A股普通股股票总数为49,345,000股，占公司股本总额的0.624%。其中，首批授予总数为44,411,000股，占激励总量的90%；另外在授予总数中设有预留期权 4,934,000 股，预留的期权数量为激励总量的10%，用于优秀人才的吸引与激励，主要为计划新增的核心管理人员、关键骨干员工、交流干部等，该部分预留期权将在股权激励计划经股东大会审议通过后12 个月明确授权对象。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的股票期权所涉及的本公司 A 股普通股股票累计不
得超过公司股本总额的1%。股票期权有效期内若发生资本公积金转增股本、派
发股票红利、股份拆细、缩股、配股和增发等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票数量将根据本计划相关规定进行调整。
五. 本计划首批授予的激励对象为本公司的董事、高级管理人员以及与上述
岗位相同级别的高级管理岗位人员、中层管理人员以及与上述岗位相同级别的关键管理岗位人员、关键技术骨干人员，不包括独立董事、监事，无单独或合计持有5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象总人数为254人。
六. 本计划的有效期为自首次授予权益日起5年。本计划下授予的股票期权，
自授权日起24个月内不得行权。在满足生效条件的情况下，激励对象获授的股
票期权分3批生效。具体安排如下：
（一）自授权日起，满两周年（24个月）后，本计划授予股票期权总数的
1/3生效，已生效期权可在符合相关规定的期限内行权。授予对象个人生效数量
还需根据其上一年度个人绩效考核结果进行调节，但实际生效数量不得超过个人首次获授总量的1/3；
（二）自授权日起，满三周年（36个月）后，本计划授予股票期权总数的
1/3生效，已生效期权可在符合相关规定的期限内行权。授予对象个人生效数量
还需根据其上一年度个人绩效考核结果进行调节，但实际生效数量不得超过个人首次获授总量的1/3；
（三）自授权日起，满四周年（48个月）后，本计划授予股票期权总数的
1/3生效，已生效期权可在符合相关规定的期限内行权。授予对象个人生效数量
还需根据其上一年度个人绩效考核结果进行调节，但实际生效数量不得超过个人首次获授总量的1/3。
七. 本计划有效期满后，未行权的股票期权全部作废，由公司收回并统一注
销。
八. 本计划下授予的股票期权行权价格为下列价格较高者：
（一）本计划草案公告前一个交易日，公司标的股票收盘价；
（二）本计划草案公告前一个交易日，公司标的股票交易均价；
（三）本计划草案公告前30个交易日，公司标的股票算术平均收盘价；
（四）本计划草案公告前20个交易日，公司A股普通股股票交易均价；
（五）股票单位面值。
根据上述原则，招商蛇口首次授予股票期权的行权价格确定为人民币19.51
元。
在本计划有效期内发生派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，行权价格将根据本计划相关规定进行调整。
预留期权的行权价格在该部分期权授予时由董事会遵循首批期权授予时的行权价格设定原则确定
九. 股票期权授予时前一个财务年度，公司或激励对象满足以下条件时，方
可授予股票期权：
（一） 招商蛇口授予时前一财务年度归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净资产收益率不低于 12%，且不低于对标企业前一财务年度归属于上市
公司股东的扣除非经常性损益的净资产收益率的50分位值水平；
（二） 招商蛇口授予时前一财务年度归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润年度增长率不低于 13%，且不低于对标企业前一财务年度归属于
上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润年度增长率的50分位值水平；
（三） 招商蛇口授予时前一财务年度达成集团下达的EVA考核目标；
（四） 公司未发生本计划第十七条第一款规定的情形；
（五） 激励对象在股票期权授予前一年度个人绩效考核结果达到合格或以
上，且未发生本计划第十七条第三款规定的情形。
十. 股票期权生效前，公司或激励对象满足以下条件时，股票期权方可生效：
（一） 招商蛇口归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净资产收益率
不低于下表所述的目标值，且不低于对标企业同期75分位值；
第一批生效 第二批生效 第三批生效
本批生效时，前一个完整 本批生效时，前一个完整 本批生效时，前一个完整
财年归属于上市公司股 财年归属于上市公司股 财年归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益 东的扣除非经常性损益 东的扣除非经常性损益
的净资产收益率（ROE） 的净资产收益率（ROE） 的净资产收益率（ROE）
不低于13% 不低于14% 不低于15%
（二） 招商蛇口归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润三年复
合增长率不低于下表所述的目标值，且不低于对标企业同期75分位值；
第一批生效 第二批生效 第三批生效
本批生效时，前一个完整 本批生效时，前一个完整 本批生效时，前一个完整
财年归属于上市公司股 财年归属于上市公司股 财年归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益 东的扣除非经常性损益 东的扣除非经常性损益
的净利润三年复合增长 的净利润三年复合增长 的净利润三年复合增长
率不低于13% 率不低于13% 率不低于13%
（三） 招商蛇口达成集团下达的EVA考核目标：
第一批生效 第二批生效 第三批生效
本批生效时，前一个完整 本批生效时，前一个完整 本批生效时，前一个完整
财年达成集团下达的财年达成集团下达的财年达成集团下达的
EVA考核目标 EVA考核目标 EVA考核目标
（四） 自授权日至每一批期权行权期结束日，在满足上述（一）至（三）
条业绩条件的基础上，须有至少十个交易日的交易价格达到公司上市发行价（除权后）的23.34元或以上，激励对象方可行权。若在行权前公司发生资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等事项，应对前述交易价格目标进行相应的调整。
十一. 激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决，本公司承诺不
为激励对象依本计划行使股票期权提供贷款以及其他形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十二. 本计划由董事会薪酬与考核委员会拟定草案并提交董事会批准后，
须满足如下条件方可实施：国务院国资委审核同意、本公司股东大会批准。
十三. 自股东大会审议通过本计划之日起60日内，公司按相关规定召开董
事会对激励对象进行期权的授予，并完成登记、公告等相关程序。
第一章释义
除非另外说明，本计划中出现的下列名词和术语将作如下解释:
本计划 指《招商局蛇口工业区控股股份有限公司股票期权首
次授予计划》（简称股票期权计划）。
公司 也称本公司、上市公司，指招商局蛇口工业区控股股
份有限公司（简称招商蛇口）。
股票 也称标的股票，指本公司发行的面值为人民币 1.00
元的A股普通股股票。
股票期权 也称期权，是指公司授予激励对象在未来一定期限内
以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票的
权利。激励对象有权行使这种权利，也有权放弃这种
权利，但不得用于转让、质押或者偿还债务。
董事会 指本公司的董事会。
监事会 指本公司的监事会。
董事 指本公司的董事会成员。
外部董事 外部董事不在公司担任除董事和董事会专门委员会有
关职务外的其他职务，不负责执行层的事务，与其担
任董事的公司不存在可能影响其公正履行外部董事职
务的关系。外部董事含独立董事。
