招商局蛇口工业区控股股份有限公司
股票期权首次授予计划草案摘要
二〇一六年十一月
重要内容提示
一. 股权激励方式：本计划采用股票期权作为股权激励工具。
二. 股份来源：向激励对象定向发行公司A股股票。
三. 授予总量：本计划所涉及的公司A股普通股股票总数为49,345,000股，
占公司股本总额的0.624%。其中，首批授予总数为44,411,000股，占激励总
量的90%；另外在授予总数中设有预留期权4,934,000股，预留的期权数量为
激励总量的10%。
第一章释义
除非另外说明，本计划中出现的下列名词和术语将作如下解释:
本计划 指《招商局蛇口工业区控股股份有限公司股票期权首
次授予计划》（简称股票期权计划）。
公司 也称本公司、上市公司，指招商局蛇口工业区控股股
份有限公司（简称招商蛇口）。
股票 也称标的股票，指本公司发行的面值为人民币 1.00
元的A股普通股股票。
股票期权 也称期权，是指公司授予激励对象在未来一定期限内
以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票的
权利。激励对象有权行使这种权利，也有权放弃这种
权利，但不得用于转让、质押或者偿还债务。
董事会 指本公司的董事会。
监事会 指本公司的监事会。
董事 指本公司的董事会成员。
外部董事 外部董事不在公司担任除董事和董事会专门委员会有
关职务外的其他职务，不负责执行层的事务，与其担
任董事的公司不存在可能影响其公正履行外部董事职
务的关系。外部董事含独立董事。
独立董事 指与所受聘的公司及其主要股东没有任何经济上的利
益关系且不在公司担任除董事外的其他任何职务的人
员。
监事 指本公司的监事会成员。
薪委会 也称薪酬与考核委员会，指公司董事会下设的薪酬与
考核委员会。
激励对象 指在本计划下被授予股票期权的人员。
授权日 指在满足本计划下规定的授予条件后，公司向激励对
象授予股票期权的日期；授权日必须为交易日。
生效日 也称可行权日，指在满足本计划下规定的非股价生效
条件和生效安排前提下，激励对象获授的股票期权可
以开始行权的日期；生效日必须为交易日。当股价生
效条件未达成时，实际可以开始行权的日期可能晚于
以上生效日。
行权 指激励对象行使股票期权的权利购买公司股票的行为。
期权有效期 指本计划下授予的股票期权的有效期，期权有效期满
后，激励对象已获授但尚未行使的期权将自动失效。
行权限制期 指从股票期权授权日起到股票期权生效日止的期间。
在限制期内，激励对象已获授的股票期权不得行权。
生效安排 指将授予的股票期权按预先规定好的时间表进行分批
生效的安排。
行权价格 指本公司向激励对象授予股票期权时确定的、激励对
象行权时购买公司股票的价格。
公允价值 指根据股票期权定价模型确定的股票期权价值。
薪酬总水平 指激励对象获授股票期权时距离下一期股票期权授予
的间隔期内薪酬总水平（含股权激励收益），统计年限
与股票期权计划的授予间隔期匹配。
预期收益 指激励对象获授股票期权的预期价值，按照单位股票
期权的公允价值与授予数量的乘积计算确定。
交易日 指深圳证券交易所开市交易有价证券的日期。
证券交易所 指深圳证券交易所。
集团或招商局集团指本公司控股股东招商局集团有限公司。
第二章 总则
第一条 本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》；
国务院国有资产监督管理委员会颁布的《国有控股上市公司（境内）
实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权
激励制度有关问题的通知》；中国证券监督管理委员会颁布的《上
市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件以
及《招商局蛇口工业区控股股份有限公司公司章程》制定。
第二条 本计划须经公司董事会审议通过，并经国务院国资委审核同意、公
司股东大会审议批准后，方可授权董事会具体实施。
第三条 公司制定本计划旨在支持公司发展规划，维护股东利益，促进业绩
提升和战略落实，完善公司薪酬激励体系，对公司高级管理人员和
关键管理和技术骨干员工形成有效激励。公司期望：
（一）通过建立股权激励机制，支持招商蛇口发展战略，促进公司
的持续发展，维护股东利益，实现国有资产的保值增值；
（二）通过实施股权激励，将激励对象的利益与股东利益、公司利
益相链接，推动公司业绩持续提升和长期战略目标的达成；
（三）通过实施股权激励，保持招商蛇口的市场竞争优势，吸引、
保留和激励核心骨干人员，从而支撑并推动公司战略目标的最终实
现。
第四条 股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划。董事会
在股东大会的授权下主要负责股票期权计划的执行管理，并授权薪
酬与考核委员会负责拟定本计划草案并提交经审议的激励对象名单
和授予数量，由集团上报国务院国资委审核、董事会上报公司股东
大会审批。董事会在股东大会授权范围内指导公司内部相关机构和
部门具体办理股票期权计划实施的相关事宜。公司监事会就本计划
是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益
的情况发表意见；对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。
第三章 激励对象的确定依据和范围
第五条 激励对象范围
（一）招商蛇口副董事长、董事、总经理、常务副总经理、副总经
理、财务总监及董事会秘书等合计12人；
（二）其他招商蛇口公司核心管理人员，即对公司各部门以及下属
各级别子公司经营业绩和持续发展有直接影响的管理人员。具体包
括：公司其他核心高管、核心管理人员、核心技术人员；
本计划的激励对象共计254人。激励对象承诺，如在本计划实施过
程中，激励对象出现相关法律法规及本计划规定不能成为激励对象
的，其将放弃参与本计划的权利，并不获得任何补偿。
第四章 激励工具、标的股票来源
第六条 激励工具
本计划采用股票期权作为激励工具。股票期权是指在满足行权条件
和行权安排情况下，每份股票期权（也称每股股票期权）拥有在期
权有效期内的可行权时间内，以事先约定的行权价格购买一股本公
司股票的权利。
第七条 标的股票来源
本计划涉及的标的股票为公司A股普通股股票，来源为向激励对象
定向发行的本公司股票。
第五章 股票期权授予数量、分配和授予情况
第八条 授予数量
本计划所涉及的公司A股普通股股票总数为49,345,000股，占公司
股本总额的0.624%。其中，首批授予总数为44,411,000股，占激
励总量的90%；另外在授予总数中设有预留期权4,934,000股，预
留的期权数量为激励总量的10%，用于优秀人才的吸引与激励，主
要为计划新增的核心管理人员、关键骨干员工、交流干部等，该部
分预留期权将在股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确
预留权益的授予对象。
非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通
