证券代码：001965 证券简称：招商公路 公告编号：2020-15
债券代码：127012 债券简称：招路转债
招商局公路网络科技控股股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权（预留部分）的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
招商局公路网络科技控股股份有限公司（以下简称“招商公路”或“公司”）
于 2020 年 3 月 27 日召开第二届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于向激
励对象授予股票期权（预留部分）的议案》，公司董事会认为《招商局公路网络科技控股股份有限公司股票期权激励计划》（以下简称“《股票期权激励计划》”）
规定的预留部分股票期权的授予条件已经成就，同意以 2020 年 3 月 27 日为预留
部分股票期权的授权日，向 58 名激励对象授予 473.02 万份股票期权，行权价格为 8.82 元/股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述
（一）本次激励计划拟授予给激励对象的激励工具为股票期权；
（二）本计划标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股；
（三）本计划首批授予部分拟向 243 名激励对象授予 4,257.20 万份股票期
权（鉴于《股票期权激励计划》确定并生效后，10 名激励对象因离职等原因已不符合授予条件，实际向 233 名激励对象授予 4,125.96 万份股票期权）；预留部分拟向 58 名激励对象授予 473.02 万份股票期权。
（四）本激励计划的有效期
本计划下授出的期权有效期最长不超过 6 年。股票期权有效期自授予日起计
算。
（五）股票期权的生效安排：
本计划下首批授予股票期权的行权限制期为三年（36 个月），在限制期内
不得行权。限制期满后，在招商公路满足相关业绩条件的前提下，股票期权将分3 批匀速生效，具体生效安排如下：
1.自授予日起，满三周年（36 个月）后，该次授予股票期权总数的 1/3 生
效，行权期为 1 年。激励对象个人生效数量还需根据其上一年度个人绩效考核结
果进行调节，但实际生效数量不得超过个人本次获授总量的 1/3。
2.自授予日起，满四周年（48 个月）后，该次授予股票期权总数的 1/3 生
效，行权期为 1 年。激励对象个人生效数量还需根据其上一年度个人绩效考核结
果进行调节，但实际生效数量不得超过个人本次获授总量的 1/3。
3.自授予日起，满五周年（60 个月）后，该次授予股票期权总数的 1/3 生
效，行权期为 1 年。激励对象个人生效数量还需根据其上一年度个人绩效考核结
果进行调节，但实际生效数量不得超过个人本次获授总量的 1/3。
预留部分期权自授予日起，原则上锁定不少于两周年（24 个月）。锁定期
满后，分三批匀速生效，各批生效时点和行权期与首批授予期权保持一致。
各期行权期内未能行权的部分，在以后时间不得行权。当期有效期满后，未
行权的股票期权全部作废，由公司收回并统一注销。
在行权期内，激励对象可以申请行权，但下列期间不得行权：
1.公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公
告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前一日；
2.公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3.自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4.中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
（六）股票期权的行权条件：
1.公司层面业绩条件：
业绩指标 第一个行权期 第二个行权期 第三个行权期
归属于上市公 生效时点前一财务年度1归 生效时点前一财务年度归属 生效时点前一财务年度归属
司股东的扣除 属于上市公司股东的扣除非 于上市公司股东的扣除非经 于上市公司股东的扣除非经
非经常性损益 经常性损益后的净资产收益 常性损益后的净资产收益率 常性损益后的净资产收益率
后的净资产收 率不低于 8.5%，且不低于对 不低于 8.5%，且不低于对标 不低于 8.5%，且不低于对标
益率 标企业同期 75 分位水平 企业同期 75 分位水平 企业同期 75 分位水平
1生效时点前一财务年度，为生效时点经审计财务数据可得的前一财务年度，下同。
生效时点前一财务年度相较 生效时点前一财务年度相较 生效时点前一财务年度相较
归属于上市公 授予时点前一财务年度2的 授予时点前一财务年度的归 授予时点前一财务年度的归
司股东的扣除 归属于上市公司股东的扣除 属于上市公司股东的扣除非 属于上市公司股东的扣除非
非经常性损益 非经常性损益后的净利润复 经常性损益后的净利润复合 经常性损益后的净利润复合
后的净利润复 合增长率不低于 8.0%，且不 增长率不低于 8.5%，且不低 增长率不低于 9.0%，且不低
合增长率 低于对标企业同期 75 分位 于对标企业同期 75 分位水 于对标企业同期 75 分位水
水平 平 平
经济增加值 生效时点前一财务年度公司 生效时点前一财务年度公司 生效时点前一财务年度公司
（EVA） EVA 达成集团下达的目标 EVA 达成集团下达的目标 EVA 达成集团下达的目标
其中，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净资产收益率=当期归
属上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润/[（期初归属上市公司股东的净
资产+期末归属上市公司股东的净资产）/2]
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润复合增长率=(当期归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润÷基准年3归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益后的净利润)^(1/年数)-1
对标公司选取 A 股上市的道路运输业企业，经营规模与业绩可比，共 20 家。
以下为对标公司名单：
序号 对标公司名称 股票代码
1 皖通高速 600012.SH
2 福建高速 600033.SH
3 赣粤高速 600269.SH
4 重庆路桥 600106.SH
5 大众交通 600611.SH
6 宜昌交运 002627.SZ
7 海汽集团 603069.SH
8 吉林高速 601518.SH
9 申通地铁 600834.SH
10 东莞控股 000828.SZ
11 龙江交通 601188.SH
12 盐田港 000088.SZ
2授予时点前一财务年度，为授予时点经审计财务数据可得的前一财务年度，下同。
3 授予时点前一年度财务年度及以前年度的净利润复合增长率核算基准年为 2014 年，授予时点前一财务年
度以后年度的净利润复合增长率核算基准年为授予时点前一财务年度。
13 德新交运 603032.SH
14 强生控股 600662.SH
15 锦江投资 600650.SH
16 山东高速 600350.SH
17 四川成渝 601107.SH
18 恒通股份 603223.SH
19 原尚股份 603813.SH
20 天顺股份 002800.SZ
注：在年度考核过程中行业样本若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，则将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。
2.公司未发生如下情形：
（1）最近一个会计年度年财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）证监会认定的其他情形。
3.激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4.个人层面绩效考核
根据公司《股票期权激励计划绩效管理办法》，若激励对象在股票期权生效的前一年度绩效考核结果为 C 或以上，则其当期绩效表现达
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