招商局公路网络科技控股股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权（首批授予部分）的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
《招商局公路网络科技控股股份有限公司股票期权激励计划》（以下简称《股
票期权激励计划》）规定的授予条件已经成就，公司于2019年4月4日召开第
一届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权（首批
授予部分）的议案》。董事会确定2019年4月4日为授予日，同意向235名激
励对象授予4,154.84万份股票期权，行权价格为9.07元/股。现将有关事项公
告如下：
一、本次股权激励计划简述
经公司2019年第二次临时股东大会审议并生效的《股票期权激励计划》的
主要内容如下：
1、本次激励计划拟授予给激励对象的激励工具为股票期权；
2、本计划标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股；
3、本计划首批授予部分拟向243名激励对象授予4,257.20万份股票期权；
另预留473.02万份，用于优秀人才的吸引与激励，主要为计划新增的核心管理
与技术骨干等。
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授期权数量 获授期权数量占 获授期权数量占
序号 姓名 职务
(万份) 本次授予总量的比例 公司总股数的比例
1 王秀峰 董事长 51.78 1.095% 0.008%
2 粟健 董事 51.78 1.095% 0.008%
3 李钟汉 董事 51.78 1.095% 0.008%
4 刘昌松 总经理 51.78 1.095% 0.008%
5 王福敏 董事 51.78 1.095% 0.008%
7 吴新华 副总经理兼董事会秘书 34.53 0.730% 0.006%
8 刘先福 财务总监 34.53 0.730% 0.006%
9 陈元钧 副总经理 34.53 0.730% 0.006%
10 杨旭东 副总经理 34.53 0.730% 0.006%
公司核心管理人员9人 292.00 6.173% 0.047%
核心管理骨干172人 2844.80 60.141% 0.460%
核心技术人员52人 672.36 14.214% 0.109%
预留部分 473.02 10.000% 0.077%
合计 4730.22 100.000% 0.766%
4、本激励计划的有效期
本计划下授出的期权有效期最长不超过6年。股票期权有效期自授予日起计
算；授予日起满6年后，未行权的股票期权将自动失效。
5、股票期权的生效安排：
本计划下首批授予股票期权的行权限制期为三年（36个月），在限制期内
不得行权。限制期满后，在招商公路满足相关业绩条件的前提下，股票期权将分
3批匀速生效，具体生效安排如下：
（1）自授予日起，满三周年（36个月）后，该次授予股票期权总数的1/3
生效，行权期为1年。激励对象个人生效数量还需根据其上一年度个人绩效考核
结果进行调节，但实际生效数量不得超过个人本次获授总量的1/3。
（2）自授予日起，满四周年（48个月）后，该次授予股票期权总数的1/3
生效，行权期为1年。激励对象个人生效数量还需根据其上一年度个人绩效考核
结果进行调节，但实际生效数量不得超过个人本次获授总量的1/3；
（3）自授予日起，满五周年（60个月）后，该次授予股票期权总数的1/3
生效，行权期为1年。激励对象个人生效数量还需根据其上一年度个人绩效考核
结果进行调节，但实际生效数量不得超过个人本次获授总量的1/3。
预留部分期权自授予日起，原则上锁定不少于两周年（24个月）。锁定期
满后，分三批匀速生效，各批生效时点与首批授予期权保持一致。
各期行权期内未能行权的部分，在以后时间不得行权。当期有效期满后，未
在行权期内，激励对象可以申请行权，但下列期间不得行权：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告
公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
6、股票期权的行权条件：
（1）公司层面业绩条件：
业绩指标 第一个行权期 第二个行权期 第三个行权期
归属于上市公 生效时点前一财务年度1归 生效时点前一财务年度归属 生效时点前一财务年度归属
司股东的扣除 属于上市公司股东的扣除非 于上市公司股东的扣除非经 于上市公司股东的扣除非经
非经常性损益 经常性损益后的净资产收益 常性损益后的净资产收益率 常性损益后的净资产收益率
后的净资产收 率不低于8.5%，且不低于对 不低于8.5%，且不低于对标 不低于8.5%，且不低于对标
益率 标企业同期75分位水平 企业同期75分位水平 企业同期75分位水平
生效时点前一财务年度相较 生效时点前一财务年度相较 生效时点前一财务年度相较
归属于上市公 授予时点前一财务年度2的 授予时点前一财务年度的归 授予时点前一财务年度的归
司股东的扣除 归属于上市公司股东的扣除 属于上市公司股东的扣除非 属于上市公司股东的扣除非
非经常性损益 非经常性损益后的净利润复 经常性损益后的净利润复合 经常性损益后的净利润复合
后的净利润复 合增长率不低于8.0%，且不 增长率不低于8.5%，且不低 增长率不低于9.0%，且不低
合增长率 低于对标企业同期75分位 于对标企业同期75分位水 于对标企业同期75分位水
水平 平 平
经济增加值 生效时点前一财务年度公司 生效时点前一财务年度公司 生效时点前一财务年度公司
（EVA） EVA达成集团下达的目标 EVA达成集团下达的目标 EVA达成集团下达的目标
其中，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净资产收益率=当期归
属上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润/[（期初归属上市公司股东的净
资产+期末归属上市公司股东的净资产）/2]
1生效时点前一财务年度，为生效时点经审计财务数据可得的前一财务年度，下同。
2授予时点前一财务年度，为授予时点经审计财务数据可得的前一财务年度，下同。
属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润÷基准年3归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润)^(1/年数)-1
对标公司选取A股上市的道路运输业企业，经营规模与业绩可比，共20家。以下为对标公司名单：
序号 对标公司名称 股票代码
1 皖通高速 600012.SH
2 福建高速 600033.SH
3 赣粤高速 600269.SH
4 重庆路桥 600106.SH
5 大众交通 600611.SH
6 宜昌交运 002627.SZ
7 海汽集团 603069.SH
8 吉林高速 601518.SH
9 申通地铁 600834.SH
10 东莞控股 000828.SZ
11 龙江交通 601188.SH
12 盐田港 000088.SZ
13 德新交运 603032.SH
14 强生控股 600662.SH
15 锦江投资 600650.SH
16 山东高速 600350.SH
17 四川成渝
