河南豫能控股股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：河南豫能控股股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：豫能控股
股票代码：001896
收 购 人：河南省财政厅
住 所：河南省郑州市金水区经三路北 25号
通讯地址：河南省郑州市金水区经三路北 25 号
签署日期：二〇一九年十二月
收购人声明
一、本报告书系根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书（2014 年修订）》（以下简称《信息披露准则第 16号》）及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露了收购人在河南豫能控股股份有限公司中拥有权益的股份。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在河南豫能控股股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行不违反收购人章程及内部规则中的任何条款，亦不与之相冲突。
四、根据《收购办法》的相关规定，本次收购已经触发收购人的要约收购义务，收购人将向中国证监会提出豁免要约收购申请，本次收购尚需取得中国证监会对收购人因本次收购而需履行的要约收购义务的豁免。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和其所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人或机构提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目 录
第一节 释 义......4
第二节 收购人介绍......5
第三节 收购目的及收购决策......10
第四节 收购方式 ......16
第五节 收购资金来源 ......18
第六节 后续计划 ......19
第七节 对上市公司影响的分析 ......20
第八节 与上市公司之间的重大交易 ......23
第九节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ......24
第十节 收购人的财务资料 ......25
第十一节 其他重大事项 ......26
第十二节 备查文件......27
第一节 释 义
在收购报告书中，除非特别说明，下列简称具有如下含义：
收购人 指 河南省财政厅
河南投资集团 指 河南投资集团有限公司
河南省发改委 指 河南省发展和改革委员会
被收购人、豫能控股、上市 指 河南豫能控股股份有限公司
公司
本报告书 指 河南豫能控股股份有限公司收购报告书
收购人通过国有产权无偿划转方式取得河南投资集团全部
本次收购、本次变更 指 股权，导致间接收购河南投资集团所持豫能控股 64.20%
的股权的交易事项
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《信息披露准则 16 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号
——上市公司收购报告书（2014 年修订）》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
财务顾问 指 中原证券股份有限公司
律师事务所 指 北京市君致（深圳）律师事务所
A 股、股 指 人民币普通股
元、万元 指 人民币元、万元
除特别说明外，所有数值保留 2位小数，若出现各分项数值之和与总数尾数不符
的情况，均为四舍五入原因造成。
第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
名称 河南省财政厅
住所 河南省郑州市金水区经三路北 25 号
负责人 王东伟
统一社会信用代码 11410000005184603J
类型 机关法人
通讯地址 河南省郑州市金水区经三路北 25 号
联系电话 0371－65808317
河南省财政厅为根据《中共河南省委河南省人民政府关于省政府职能转变和机构改革的实施意见》（豫发〔2014〕7 号）而设立，河南省人民政府授权依照《公司法》、《中华人民共和国国有资产法》等法律和行政法规代表国家履行出资人职责，为负责河南省全省财政工作的省政府组成部门。
最近五年内，河南省财政厅未受过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
二、收购人主要负责人基本情况
截至本报告书签署之日，河南省财政厅的主要负责人基本情况如下：
姓名 曾用名 职务 性别 国籍 长期居住地 是否取得其他国家或地
区的永久居留权
王东伟 无 党组书记、厅长 男 中国 中国 无
最近五年内，上述人员未受过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
三、收购人的管理关系
河南省财政厅是河南省人民政府的组成部门，代表河南省政府对授权监管的国有企业依法履行出资人职责。
四、收购人从事的主营业务及最近三年的财务状况
河南省财政厅是河南省人民政府的组成部门，代表河南省政府对授权监管的国有企业依法履行出资人职责，负责河南省全省财政工作，不涉及经营内容及主营业务，也不适用最近三年的财务状况。
五、收购人主要控股及参股企业情况
截至本报告书签署之日，由河南省财政厅主要控股及参股的企业共计 20家，具
体情况如下：
序号 公司名称 注册资本 持股比例 经营范围
（万元） （%）
河南省产权 受政府和企业委托为企业兼并、租赁、出售、
1 交易中心 1,000 100 转让提供中介服务，咨询服务。闲置资产调
剂。
住宿；餐饮服务；销售：百货、五金交电、日
河南豫财宾 用杂品、图书报刊、预包装食品；糕点加工销
2 馆 300 100 售；会议会展服务；停车场管理服务。涉及许
可经营项目，应取得相关部门许可后方可经
营。
河南中州影 电影放映（凭证）；组织、承办文艺演出；演
3 剧院有限责 35.96 100 出设备租赁。（以上范围凡需审批的，未获批
任公司 准前不得经营）
国内广告业务的设计、制作、代理发布；广告
信息咨询；基于互联网（含移动互联网）、通
河南大象融 信网（移动网和固话网）、广播电视网（有线
4 媒体集团有 20,000 100 网和无线网）的多媒体信息服务相关的技术开
限公司 发、咨询，以及相关设备的租赁和销售；移动
多媒体电视、广播的网络建设；会议、会展服
务；以自有资金对文化产业的投资；房地产开
发。
演出经营及经纪业务（凭证）；演出配套服
河南省演出 务；企业营销、策划、广告制作；灯光、音
5 有限责任公 90 100 响、视频设备租赁及安装、制作、舞台搭建。
司 （以上范围凡需审批的，未获批准前不得经
营）
河南故事家 《故事家》杂志的出版、发行；设计和制作印
6 杂志社有限 206 100 刷品广告 、利用 自有杂志 发布广 告。(以上范
责任公司 围凡需审批的，未获批准前不得经营)
河南时代报 《时代报告》杂志的出版、发行；设计和制作
7 告杂志社有 146.65 100 印刷品广告，利用自有杂志发布广告。（以上
限责任公司 范围凡需审批的，未获批准前不得经营）
文艺表演。演出市场的经营和开发；交响乐、
河南歌舞演 民族音乐、歌剧、舞剧、音乐剧和曲艺、木
8 艺集团有限 2,078.82 100 偶、综艺晚会剧（节）目的创作；文艺活动策
责任公司 划和组织实施；演出剧场管理；演出中介；舞
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