证券代码：001389 证券简称：广合科技 公告编号：2024-057
广州广合科技股份有限公司
关于2024年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权首次授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、股票期权简称：广合 JLC1（非特别授予部分）、广合 JLC2（特别授予部
分）
2、股票期权代码：037477（非特别授予部分）、037478（特别授予部分）
3、首次授予日：2024 年 11 月 14 日
4、首次授予登记完成情况：截至目前已完成登记
5、首次授予登记数量：296.50 万份，其中非特别授予部分 242.50 万份，
特别授予部分 54.00 万份
6、首次授予登记人数：222 人，其中非特别授予部分 186 人，特别授予部
分 36 人
7、首次行权价格：35.73 元/份
8、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票或公司从二
级市场回购的本公司 A 股普通股股票
9、本激励计划的等待期：本激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，
首次授予（非特别授予部分）的股票期权等待期为自相应授予部分授予之日
起 12 个月、24 个月、36 个月，首次授予（特别授予部分）的股票期权等待
期为自相应授予部分授予之日起 18 个月、30 个月、42 个月。等待期内，激
励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
广州广合科技股份有限公司（以下简称“公司”） 根据中国证券监督管理
委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，截至公告披露日已完成了2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）股票期权首次授予登记的工作，向 222 名激励对象授予 296.50 万份股票期权，现将有关情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的审批程序
1、2024 年 9 月 24 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于<公
司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，同意公司实施本次激励计划。
2、2024 年 9 月 24 日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于<公
司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，同意公司实施本次激励计划。
3、2024 年 9 月 27 日，公司通过内部 OA 系统公示 2024 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单，对本次拟激励对象姓名及职务在内部予
以公示，公示时间为 2024 年 9 月 27 日至 2024 年 10 月 7 日。公示期限内，公司
员工可向公司监事会反馈意见。公示期满，公司监事会未收到与本次拟激励对象
有关的异议。2024 年 10 月 9 日，公司披露了《监事会关于 2024 年股票期权与
限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
4、2024 年 10 月 17 日，公司 2024 年第三次临时股东会审议通过了《关于<
公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，公司对内幕信息知情人及激励对象在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人及激励对象存在利用与本次激励计划相关的内幕信息
进行股票买卖的行为。
5、2024 年 11 月 14 日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第
九次会议审议通过了《关于调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》等议案，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并对本次调整及授予事项发表了同意的意见。
二、本激励计划股票期权的首次授予情况
1、首次授予日：2024 年 11 月 14 日
2、首次授予登记数量：296.50 万份
3、首次行权价格：35.73 元/份
4、首次授予登记人数：222 人
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票或公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票
6、在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占本激励计划公
职务 获授的股票期权 占首次授予股票期 告日公司股本总
数量（万份） 权总量的比例 额的比例
中层管理人员、核心骨干人员 242.50 81.79% 0.57%
（非特别授予部分）(186人)
高潜员工（特别授予部分） 54.00 18.21% 0.13%
（36人）
合计（222人） 296.50 100.00% 0.70%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
7、本激励计划的有效期：
本次股权激励计划中，股票期权的有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 54 个月。
8、本激励计划的等待期：
本激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，首次授予（非特别授予部分）的股票期权等待期为自相应授予部分授予之日起 12 个月、24 个月、36 个月，首次授予（特别授予部分）的股票期权等待期为自相应授予部分授予之日起 18 个月、30 个月、42 个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
9、本激励计划首次授予的股票期权的行权安排：
首次授予股票期权（非特别授予部分）的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起 40%
24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日起 30%
36个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之日起 30%
48个月内的最后一个交易日当日止
首次授予股票期权（特别授予部分）的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予之日起18个月后的首个交易日起至授予之日起 40%
30个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予之日起30个月后的首个交易日起至授予之日起 30%
42个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予之日起42个月后的首个交易日起至授予之日起 30%
54个月内的最后一个交易日当日止
激励对象必须在本激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权或递延至下期行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
10、首次授予股票期权的绩效考核要求
（1）激励对象公司层面的绩效考核要求
本激励计划首次授予股票期权（非特别授予部分和特别授予部分）的激励对象考核年度为2024年-2026年三个会计年度，预留部分的激励对象考核年度为2025年-2026年二个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 考核年度 业绩考核目标
第一个行权期 2024年 加权平均净资产收益率不低于18.00%。
第二个行权期 2025年 加权平均净资产收益率不低于18.00%。
第三个行权期 2026年 加权平均净资产收益率不低于18.00%。
注：1、上述“加权平均净资产收益率”指标以经审计的合并财务报表所载数据为基础，剔除本激励计划考核期内公司实施股权激励计划或者员工持股计划（若有）等激励事项产生的激励成本的影响。
2、在本激励计划有效期内，如公司有增发、配股等事项导致净资产变动的，考核时剔除该事项所引起的净资产变动额及其产生的相应收益额（相应收益额无法准确计算的，可按扣除融资成本后的实际融资额乘以同期国债利率计算确定）。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应的当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（2）业务单元及子公司层面绩效考核
激励对象当期计划实际可行权的股票期权比例与其所属业务单元及子公司考核年度的经营业绩指标完成情况挂钩，根据各业务单元及子公司的经营业绩指标完成情况设置不同的业务单元及子公司层面的行权比例，具体见下表：
考核完成率（X） X≥100% 100%>X≥50% 50%>X
业务单元及子公司层面行权比 100% X 0%
例
（3）激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的个人绩效考核结果确定其行权比例。激励对象绩效考核结果划分为优秀(A)、良好(B)、合格(C)、不合格(D)四个档次，对应的个人层面行权比例如下：
考评结果 优秀（A) 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
个人层
