证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-062
债券代码：127097 债券简称：三羊转债
三羊马（重庆）物流股份有限公司
关于募集资金半年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作（2023 年 12月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规定，将本公司募集资金2024 年 1-6 月存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 首次公开发行股票募集资金基本情况
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3114 号），本公司由主承销商申港证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2001.00 万股，发行价为每股人民币16 元，共计募集资金32,016.00万元，坐扣承销和保荐费用 3,000.00万元（含增值税）后的募集资金为29,016.00万元，
已由主承销商申港证券股份有限公司于 2021 年 11 月 24日汇入公司募集资金监管账户。另
减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 1,543.40 万元（不含增值税），已预付的保荐费 188.68万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 27,453.73 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕8-31 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 27,453.73
项目投入 B1 23,960.21
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 430.54
节余募集资金转出 B3 3.90
项目投入 C1
本期发生额 利息收入净额 C2 8.80
节余募集资金转出 C3
项目投入 D1=B1+C1 23,960.21
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 439.34
节余募集资金转出 D3=B3+C3 3.90
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 3,928.96
减：募集资金投资结构性存款及理财产品结余 F 3,000.00
实际结余募集资金 G 928.96
差异 H=E-F-G
(二) 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1981 号），本公司由主承销商申港证券股份有限公司采用余额包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券 2,100,000 张，每张面值为人民币 100元，按面值发行，共计募集资金21,000.00万元，坐扣承销和保荐费用 421.47万元（含增值税）后的募集资金为 20,578.53万元，已由主承销商申港证券股份
有限公司于 2023 年 11 月 1日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、资信
评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 182.56 万元（不含增值税），已预付的承销及保荐费 44.18 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为20,375.65 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2023〕8-32 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 20,375.65
截至期初累计发生额 项目投入 B1 4,800.00
利息收入净额 B2 9.12
项目投入 C1 583.45
本期发生额 利息收入净额及理财 C2 63.34
收益
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 5,383.45
利息收入净额 D2=B2+C2 72.46
应结余募集资金 E=A-D1+D2 15,064.65
减：募集资金投资结构性存款及理财产品结余 F 15,000.00
实际结余募集资金 G 64.65
差异 H=E-F-G 0.00
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
1. 首次公开发行股票募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《三羊马（重庆）物流股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司及本公司的全资子公司重庆主元多式联运有限公司（以下简称主元多式联运公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申港证券股份有限公司于2021年10月分别与重庆农村商业银行股份有限公司沙坪坝支行、中信银行股份有限公司重庆分行、重庆银行股份有限公司文化宫支行、上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金管理情况
2023年11月1日，公司发行的可转换公司债券募集资金到位后，公司连同保荐机构申港证券股份有限公司与中信银行股份有限公司重庆分行、兴业银行股份有限公司重庆星光支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2024 年 6 月 30 日，本公司尚有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户单位 开户银行 银行账号 募集资金余额 资金来源 备注
三羊马（重庆）物 重庆银行股份有限公司 40010202900077 9,039,351.56
流股份有限公司 文化宫支行 1711
三羊马（重庆）物 重庆农村商业银行股份 03040101200100 250,256.19
流股份有限公司 有限公司沙坪坝支行 29429
三羊马（重庆）物 中信银行股份有限公司 81112010126004 0.00 首次公开 2023 年 12
流股份有限公司 重庆分行 94348 发行股票 月 4 日注销
重庆主元多式联 重庆农村商业银行股份 03040101200100 0.00 募集资金 2023 年 12
运有限公司 有限公司沙坪坝支行 29353 月 5 日注销
重庆主元多式联 上海浦东发展银行股份 83010078801100 0.00 2023 年 12
运有限公司 有限公司重庆分行 004857 月 6 日注销
重庆主元多式联 浙商银行股份有限公司 65300000101201 0.00 2023 年 12
运有限公司 重庆分行 00707688
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