001309 深市 德明利

证券代码：001309          证券简称：德明利        公告编号：2024-013
                深圳市德明利技术股份有限公司

          关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授

                  但尚未行权股票期权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称“公司”或“德明利”）于 2024年 2 月 23 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但尚未行权股票期权的议案》。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》《深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）》等有关规定，由于 2 名激励对象已离职，董事会、监事会同意注销已授予该激励对象但尚未行权的股票期权合计
20,720 份，公司 2020 年股票期权激励计划激励对象总人数由 8 人调整为 6 人，
激励总量由 287,680 份调整为 266,960 份。现将有关事项说明如下：

    一、公司股票期权激励计划已履行的相关审批程序

  1、2020 年 8 月 27 日，公司召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会
第五次会议，会议审议通过了《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）的议案》《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》。公司监事会对本次股票期权激励计划激励对象名单发表了核查意见。独立董事对此发表了同意的独立意见。

  2、2020 年 8 月 28 日，公司通过公司现场张贴公告等手段，在公司内部公
示了激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。

  3、2020 年 9 月 7 日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关
于监事会对股票期权激励对象名单的公示情况及审核意见说明的议案》。

  4、2020 年 9 月 11 日，公司召开 2020 年第六次临时股东大会，审议通过了
《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）的议案》《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》
《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议案。

  5、2020 年 9 月 13 日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权的议案》。独立董事对此发表了同意的独立意见。
  6、2021 年 4 月 20 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事
会第九次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划所涉激励对象调整的议案》等议案。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总人数由 19 人
调整为 17 人，激励总量由 127.45 万份调整为 125.90 万份。独立董事对此发表
了同意的独立意见。

  7、2021 年 7 月 23 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事
会第十一次会议，2021 年 8 月 10 日公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审
议通过了《关于修改公司〈股票期权激励计划（草案）〉的议案》《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事对此发表了同意的独立意见。股票期权激励计划主要修订内容如下：

    修改事项              修改前                  修改后

                    本次激励计划的有效期为自股  本次激励计划的有效期为自股
  股票期权激励计划  票期权授予日起至激励对象获  票期权授予日起至激励对象获
      的有效期      授的股票期权全部行权或注销  授的股票期权全部行权或注销
                    之日止，最长不超过 60 个月    之日止，最长不超过 72 个月

                    本激励计划授予的股票期权等  本激励计划授予的股票期权等
  股票期权激励计划  待期自授予日起算，至以下两个 待期自授予日起算，至以下两个
      的等待期      日期的孰晚者：自授予日起十二 日期的孰晚者：自授予日起二十
                    个月后的首日的前一日与公司  四个月后的首日的前一日与公
                    完成境内上市之日            司完成境内上市之日

                    第一个行权期：自授予登记完成 第一个行权期：自授予登记完成
                    之日起 12 个月后的首个交易日  之日起 24 个月后的首个交易日
                    和公司完成境内上市之日孰晚  和公司完成境内上市之日孰晚
                    日起至授予日起 24 个月内的最  日起至授予日起 36 个月内的最
                    后一个交易日当日止；        后一个交易日当日止；

  股票期权激励计划  第二个行权期：自授予登记完成 第二个行权期：自授予登记完成
      的行权期      之日起 24 个月后的首个交易日  之日起 36 个月后的首个交易日
                    起至授予日起 36 个月内的最后  起至授予日起 48 个月内的最后
                    一个交易日当日止；          一个交易日当日止；

                    第三个行权期：自授予登记完成 第三个行权期：自授予登记完成
                    之日起 36 个月后的首个交易日  之日起 48 个月后的首个交易日
                    起至授予日起 48 个月内的最后  起至授予日起 60 个月内的最后
                    一个交易日当日止            一个交易日当日止


    8、2021 年 11 月 8 日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划所涉激励对象调整的议案》等议案。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总人数由 17
人调整为 14 人，激励总量由 125.90 万份调整为 124.50 万份。独立董事对此发
表了同意的独立意见。

    9、2022 年 8 月 30 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划所涉激励对象调整的议案》。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总人数由 14 人调
整为 12 人，激励总量由 124.50 万份调整为 88.40 万份。独立董事对此发表了同
意的独立意见。

    10、2022 年 9 月 20 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了相应法律意见书。

    11、2022 年 12 月 20 日，公司召开第一届董事会第二十七次会议、第一届
监事会第二十三次会议，审议通过了《关于拟注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但尚未行权股票期权的议案》。本次注销部分激励对象股票期权后，激
励对象总人数由 12 人调整为 9 人，激励总量由 88.4 万份调整为 30.4 万份。独立
董事对此发表了同意的独立意见。

  12、2023 年 7 月 13 日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划授予数量及授予
价格的议案》。因公司实施 2022 年权益分配方案（每 10 股派发现金红利 1.8709
元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股），公司 2020 年股票
期权激励计划授予数量及授予价格将做出相应调整：股票期权激励计划总量由
30.4 万份调整为 35.488 万份，授予价格由 10 元/股调整为 7.01 元/股。独立董事
对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的意见，律师出具相应法律意见书。

尚未行权股票期权的议案》《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总人数由
9 人调整为 8 人，激励总量由 35.488 万份调整为 28.768 万份。公司独立董事对
此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了相应法律意见书。

    14、2024 年 2 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但尚未行权股票期权的议案》。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总
人数由 8 人调整为 6 人，激励总量由 28.768 万份调整为 26.696 万份。公司监事
会发表了核查意见，律师出具了相应法律意见书。

    二、关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但尚未行权股票期

权的具体情况

  公司于 2023 年 10 月 10 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过《关于
对外投资设立合资公司暨签订投资合作框架协议的议案》。为聚焦主业，公司于
2023 年 10 月 10 日与株式会社 LeadingUI Co.,Ltd.以及自然人张美莉在深圳市签
订了《投资合作框架协议》。协议内容主要包括拟成立合资公司及后续该合资公司将对本公司触控业务涉及的整体资产进行收购。目前，该合资公司已依法设立，公司原触控业务员工张美莉、CHOIMYUNGIN 已与公司办理了解除劳动关系手续，并已入职合资公司。

  根据《深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）》“第六章股权期权激励计划的变更与终止”的规定，激励对象因离职的，自离职日起激励 对 象 已 获 授但 尚 未行 权 的 股 票 期权 不 得行 权 ， 由 公 司注 销 。张 美 莉 、 CHOIMYUNG IN 从公司离职后，不具备激励对象资格，将由公司注销。具体如下：
  1、张美莉第二个行权期已缴款未行权的股票期权 0.91 万份，CHOIMYUNG
IN 第二个行权期已缴款未行权的股票期权 0.385 万份，共计 1.295 万份，将由公
司退款并注销，其中，向张美莉退款 63,791 元，向 CHOIMYUNGIN 退款 26,988.5
元，共计退款 90,779.5 元。

  2、张美莉尚处等待期的股票期权 0.546 万份、CHOI MYUNG IN 尚处等待
期的股票期权 0.231 万份，共计 0.777 万份，将由公司注销。


    综上，本次注销后，公司 2020 年股票期权总量由 28.768 万份调整为 26.696
万份，第二个行权期已缴款待行权登记的股票期权由 6.93 万份调整为 5.635 万
份，剩余尚处等待期的股票期权由 4.158 万份调整为 3.381 万份，行权价格为 7.01
元/份，激励对象调整为 6 人。本次注销调整后的股票期权情况具体如下：