001309 深市 德明利

证券代码：001309        证券简称：德明利          公告编号：2023-093

                深圳市德明利技术股份有限公司

        关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期

                      符合行权条件的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  重要内容提示：

  1、本次符合行权条件的激励对象 8 名，可行权的股票期权数量为 69,300

份，占公司目前股本总额 113,247,800 股的 0.06%，行权价格为 7.01 元/股。

  2、本次行权选择统一行权模式。

  3、本次可行权股票期权若全部行权，公司仍具备上市条件。

  深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 9 月 28

日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关
于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》，现将
相关情况公告如下：

  一、公司本次股票期权激励计划已履行的相关审批程序

  1.2020 年 8 月 27 日，公司召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第
五次会议，会议审议通过了《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）的议案》《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》。公司监事会对本次股票期权激励计划激励对象名单发表了核查意见。独立董事对此发表了同意的独立意见。


  2.2020 年 8 月 28 日，公司通过公司现场张贴公告等手段，在公司内部公示
了激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。

  3.2020 年 9 月 7 日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于
监事会对股票期权激励对象名单的公示情况及审核意见说明的议案》。

  4.2020 年 9 月 11 日，公司召开 2020 年第六次临时股东大会，审议通过了
《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）的议案》、《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议案。

  5.2020 年 9 月 13 日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权的议案》。独立董事对此发表了同意的独立意见。

  6.2021 年 4 月 20 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划所涉激励对象调整的议案》等议案。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总人数由 19 人调
整为 17 人，激励总量由 127.45 万份调整为 125.90 万份。独立董事对此发表了
同意的独立意见。

  7.2021 年 7 月 23 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会
第十一次会议，2021 年 8 月 10 日公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议
通过了《关于修改公司〈股票期权激励计划（草案）〉的议案》、《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事对此发表了同意的独立意见。股票期权激励计划主要修订内容如下：

    修改事项              修改前                  修改后

                    本次激励计划的有效期为自股  本次激励计划的有效期为自股
  股票期权激励计划  票期权授予日起至激励对象获  票期权授予日起至激励对象获
      的有效期      授的股票期权全部行权或注销  授的股票期权全部行权或注销
                    之日止，最长不超过 60 个月    之日止，最长不超过 72 个月

                    本激励计划授予的股票期权等  本激励计划授予的股票期权等
  股票期权激励计划  待期自授予日起算，至以下两个  待期自授予日起算，至以下两个
      的等待期      日期的孰晚者：自授予日起十二  日期的孰晚者：自授予日起二十
                    个月后的首日的前一日与公司  四个月后的首日的前一日与公
                    完成境内上市之日            司完成境内上市之日


                    第一个行权期：自授予登记完成  第一个行权期：自授予登记完成
                    之日起 12 个月后的首个交易日  之日起 24 个月后的首个交易日
                    和公司完成境内上市之日孰晚  和公司完成境内上市之日孰晚
                    日起至授予日起 24 个月内的最  日起至授予日起 36 个月内的最
                    后一个交易日当日止；        后一个交易日当日止；

  股票期权激励计划  第二个行权期：自授予登记完成  第二个行权期：自授予登记完成
      的行权期      之日起 24 个月后的首个交易日  之日起 36 个月后的首个交易日
                    起至授予日起 36 个月内的最后  起至授予日起 48 个月内的最后
                    一个交易日当日止；          一个交易日当日止；

                    第三个行权期：自授予登记完成  第三个行权期：自授予登记完成
                    之日起 36 个月后的首个交易日  之日起 48 个月后的首个交易日
                    起至授予日起 48 个月内的最后  起至授予日起 60 个月内的最后
                    一个交易日当日止            一个交易日当日止

  8.2021 年 11 月 8 日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划所涉激励对象调整的议案》等议案。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总人数由 17 人
调整为 14 人，激励总量由 125.90 万份调整为 124.50 万份。独立董事对此发表
了同意的独立意见。

  9.2022 年 8 月 30 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划所涉激励对象调整的议案》。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总人数由 14 人调整
为 12 人，激励总量由 124.50 万份调整为 88.4 万份。独立董事对此发表了同意
的独立意见。

  10. 2022 年 9 月 20 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了相应法律意见书。

  11.2022 年 12 月 20 日，公司召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监
事会第二十三次会议，审议通过了《关于拟注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但尚未行权股票期权的议案》。本次注销部分激励对象股票期权后，激励
对象总人数由 12 人调整为 9 人，激励总量由 88.4 万份调整为 30.4 万份。独立
董事对此发表了同意的独立意见。


    12.2023 年 7 月 13 日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划授予数量及授予
价格的议案》。因公司实施 2022 年利润分配方案（每 10 股派发现金红利 1.8709
元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股），公司 2020 年股票
期权激励计划授予数量及授予价格将做出相应调整：股票期权激励计划总量由
30.4 万份调整为 35.488 万份，授予价格由 10 元/股调整为 7.01 元/股。独立董事
对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的意见，律师出具相应法律意见书。

  13.2023 年 9 月 28 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于拟注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但尚未行权股票期权的议案》、《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总人数由
9 人调整为 8 人，激励总量由 35.488 万份调整为 28.768 万份。公司独立董事对
此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了相应法律意见书。

  二、关于 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的说明

    公司 2020 年第六次临时股东大会审议通过了《关于深圳市德明利技术股份
有限公司股票期权激励计划（草案）的议案》及《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》。公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于修改公司<股票期权激励计划（草案）的议案》《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议案。根据修改后的股票期权激励计划（草案）中的相关规定：公司 2020 年股票期权激励计划的第二个行权期自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授股票期权数量比例为 50%。本次激励计划股票期权的授予
日为 2020 年 9 月 13 日。截至本公告发出日，公司本次激励计划股票期权第二个
等待期已届满。

    董事会薪酬与考核委员会近日已根据《深圳市德明利技术股份有限公司股
 票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，领导和组织了第二个行权期
 对激励对象个人绩效指标的考核工作。根据考核结果，第二个行权期各激励对
 象考核结果全部为优秀（A）和良好 (B)，各激励对象均满足行权条件，可行权 数量占第二个行权期股票期权数量的比例为 100%。具体如下：

                                                      公司/激励对象是
序号            公司激励计划规定的行权条件            否满足行权条件的
                                                            说明

      公司未发生如下任一情形：

      （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出

      具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

      （2）最近一个会计年度内部控制被注册会计师出具否 公司未发生前述情
 1  定意见或者无法表示意见的审计报告；

      （3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章 形，满足行权条件。
      程、公开承诺进行利润分配的情形；

      （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

      （5）中国证监会认定的其他情形。

      激励对象未发生如下任一情形：

      （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

      （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定

      为不适当人选；

      （3）最近 12 个月内因重大