001308 深市 康冠科技

证券代码：001308        证券简称：康冠科技      公告编号：2024-056
              深圳市康冠科技股份有限公司

        关于 2022 年股票期权激励计划第二个行权期

              采用自主行权模式的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：

    1、2022 年股票期权激励计划期权简称：康冠 JLC1，期权代码：037257。
    2、2022 年股票期权激励计划符合本次行权条件的 580 名激励对象在第二个
行权期可行权的股票期权数量共计 4,754,208份，行权价格为 18.36 元/份。

    3、本次行权采用自主行权模式。

    4、公司 2022 年股票期权激励计划共三个行权期，第二个行权期可行权期限
为：2024 年 7 月 4 日至 2025 年 5月 16 日。实际可行权期限为：自中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司的手续办理完成之日起至 2025年 5月 16日止（如遇节假日提前至最后一个交易日止）。截至本公告日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续已办理完成。

    5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

    2022 年 4 月 22 日，公司召开第一届董事会第十七次会议审议通过《关于<
深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，公司召
 开第一届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审 议通过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权 激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2022 年股票期权激励计 划激励对象名单>的议案》。

    2022年 4 月 25 日至 2022 年 5 月 5 日，公司在内部对本激励计划授予激励对
 象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励
 对象有关的任何异议。公司于 2022 年 5月 6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.c
 n）披露了《监事会关于公司 2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况 说明及核查意见》（公告编号：2022-027）。

    2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021 年度股东大会，审议通过《关于<深圳市
 康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022年股票期权激励 计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权 确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授 予股票期权所必须的全部事宜。同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.c n）披露了《关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司 股票情况的自查报告》（公告编号：2022-037）。

    2022 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一
 次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立 意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。

    2022 年 6 月 24 日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二
 次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划激励对象名单及股票 期权数量、行权价格的议案》，公司 2022 年股票期权激励计划激励对象由 621

 人调整为 618 人，授予股票期权的数量由 965.3474 万份调整为 1,252.8058 万
 份，行权价格由 33.93 元/份调整为 25.52 元/份。公司独立董事对此发表了同意的
 独立意见。

    2022 年 7 月 5 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划授予登记完
 成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办 法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则
 的规定，确定以 2022 年 5 月 17 日为授予日，向符合授予条件的 618名激励对象
 授予 1,252.8058 万份股票期权，行权价格为 25.52 元/份。公司已完成 2022 年股
 票期权激励计划授予登记工作，股票期权登记完成时间为 2022 年 7 月 4 日。
    2023 年 7 月 5 日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会
 议，审议通过了《关于调整 2022年及 2023年股票期权激励计划行权价格及数量
 的议案》《关于注销 2022 年及 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。公司 2022 年股票期权激励计划激励中有 27 名激励对象离职，不再具备激励资格，其
 获授予的股票期权 306,851 份予以注销。注销完成后，公司 2022 年股票期权激
 励计划有效期内剩余的股票期权数量为 15,979,624份，激励对象由 618 人调整为
 591 人。公司 2022 年股票期权激励计划授予股票期权行权价格由 25.52 元/份调
 整为 18.96 元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

    2023 年 7 月 21 日，公司披露了《关于 2022 年及 2023 年股票期权激励计划
 部分股票期权注销完成的公告》，公司于 2023 年 7月 20日经中国证券登记结算
 有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已获授但尚未行权的 2022 年股票期权 激励计划 306,846 份股票期权的注销事宜已办理完成。

    2024 年 5 月 17 日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十八
 次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议
 案》，因 2022 年股票期权激励计划第一期行权期期满，且有 11 名激励对象离
 职，不再具备激励资格，对其持有的已获授但尚未行权的股票期权 102,017 份予
以注销。本次注销完成后，公司 2022 年股票期权激励计划的激励对象由 591 人
调整为 580 人，股票期权数量由 15,979,629 份调整为 15,877,612份，其中在第一
期已完成行权的股票期权为 6,368,738份，故 2022 年股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 9,508,874 份。

    2024 年 5 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第
十九次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的议案》，公司 2022 年股票期权激励计划的第二个行权期行权条件已满足，同意公司 2022 年股票期权激励计划已获授股票期权的 580 名激励对象在第二个行权期行权期内行权，行权价格为 18.36 元/份。
一、董事会关于本次激励计划第二个行权期行权条件达成的说明

    （一）第二个等待期届满的说明

    1、根据公司《激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权等待期分别为12 个月、24 个月、36 个月。公司本次激励计划授予的股票期权第二个等待期已届满，可申请行权所获总量的 30%。

    2、股票期权第二个行权期行权条件达成情况说明：

              第二个行权期可行权条件              是否满足可行权条件的说明

 本公司未发生如下任一情形：
 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册  公司未发生相关任一情形，满足行 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

                                              权条件。

 （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
 《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
 （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
 （5）中国证监会认定的其他情形。
 激励对象未发生如下任一情形：

                                              激励对象未发生相关任一情形，满
 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人  足行权条件。

 选；


              第二个行权期可行权条件              是否满足可行权条件的说明

 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
 定为不适当人选；
 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
 施；
 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
 高级管理人员情形的；
 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
 的；
 （6）中国证监会认定的其他情形。
 公司层面第二个行权期业绩条件：

 2023 年公司营业收入或净利润相对于 2021 年增长  公司业绩达成情况：

 率触发值不低于 24%，目标值不低于 30%。        根据公司 2023 年度财务审计报告：
 达到触发值公司层面行权比例为（实际增长率/目  2023 年度营业收入相对于 2021 年增
 标值）*100% ；达到目标值公司层面行权比例为  长率为 13.10%，2023 年度净利润
 100%。                                      （剔除本激励计划股份支付费用影
 注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务  响 ） 相 对 于 2021 年 增 长 率 为
 所审计的合并报表所载数据为计算依据，“净利  48.63%。公司第二个行权期业绩考 润”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表  核满足行权条件，公司层面行权比 所载归属于母公司所有者的净利润，并剔除本激励  例为 100%。
 计划股份支付费用影响的数据为计算依据。

    个人业绩考核要求：                        本次行权激励对象共计 580 人，经
        考评结果        合格    不合格      收集激励对象 2023 年绩效考核结
    个人层面行权比例    100%      0%        果，激励对象个人绩效考核结果如
                                              下：

    激励对象当期实际行权的股票期权数量=个人  考评结果  个人行权比例  人数
 当期计划行权的股票期权数量×公司层面行权比例×    合格      100%      580
 个人层面行权比例                                不合格      0